法令单位、内部稽核单位等相关单位之参与。 第6条 银行应建立遵守法令主管制度、风险管理机制、内部稽核制度、以及自行查核制度，以维持有效适当之内部控制制度运作 之风险控管机制应包括下列原则： 一、应依其业务规模、信用风险、市场风险与作业风险状况及未来营运趋势，监控资本适足性。 二、应建立衡量及监控流动性 ...
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公司及其子公司分别据以拟定经营计画、风险管理程序及执行准则。 第6条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应 机制应包括下列事项： 一、依金融控股公司及其子公司业务规模、信用风险、市场风险与作业风险状况及未来营运趋势，监控金融控股公司及其子公司资本适足性。 二 ...
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： 「证券商管理规则」第二条规定，证券商应依各证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准规范订定内部控制制度。 本标准规范依据「证券暨期货市场各服务 。 (五)监督：系指自行检查内部控制品质之过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、确实，控制作业是否适当、确实，信息及沟通系统是否良好等。 ...
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