，可协助事业及时设计、修正及执行必要之控制作业。 (三)控制作业：系指设立完善之控制架构及订定各层级之控制程序，以帮助董事会及经理人确保其指令已 画执行，并达成预期目标。 (五)调查内部控制是否持续有效运作，并提出改善之建议。 内部稽核人员为发挥稽核功能应维持独立性及客观性。 十三、稽核人员之职责： ...
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隔机制之「中国墙」制度外，公司应建立「中央集中下单制度」，即完善建构投资决策过程的监察及稽核体系，以防止利益冲突或不法情事；并基于内部 守则人员之处分； (3)经手人员个人交易帐户管理； (4)对本守则相关规定之修正建议； (5)其它董事会要求之事项。 十五、罚则 (一)违反个人交易限制规定者，公司得 ...
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内。 三、控制活动与职务分工：控制活动应是银行每日整体营运之一部分，应设立完善之控制架构，及订定各层级之内控程序；有效之内部控制制度应有适当之职务 条 内部稽核制度之目的，在查核及评估内部控制制度是否有效运作，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董(理)事会及管理阶层确实履行其 ...
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、控制活动与职务分工：控制活动应是金融控股公司每日整体营运之一部分，应设立完善之控制架构，及订定各层级之内控程序；有效之内部控制应有适当之职务分工 目的，在查核及评估内部控制制度是否有效运作及衡量营运之效率，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。 ...
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、控制活动与职务分工：控制活动应是金融控股公司每日整体营运之一部分，应设立完善之控制架构，及订定各层级之内控程序；有效之内部控制应有适当之职务分工 制度之目的，在评估内部控制制度是否有效运作及衡量营运之效率，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。 ...
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，可协助公司及时设计、修正及执行必要之控制作业。 三、控制作业：系指设立完善之控制架构及订定各层级之控制程序，以帮助董事会及经理人确保其指令已被 经理人检查及覆核内部控制制度之缺失及衡量营运之效果及效率，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施及作为检讨修正内部控制制度之依据。 第11条 ...
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，可协助事业及时设计、修正及执行必要之控制作业。 三、控制作业：系指设立完善之控制架构及订定各层级之控制程序，以帮助董事会及经理人确保其指令已被 、经理人检查、复核内部控制制度之缺失及衡量营运之效果及效率，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施及作为检讨修正内部控制制度之依据。 第11 ...
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