报告及相关检查报告之基本资料对外公布。 (四)对有经营危机之金融机构及其负责人或其它涉嫌违法之相关人员，视实际需要，评估应否采取保全措施、限制出境或移送 发生经营危机金融机构之负责人，对危机处理人员所询发生原因、经营状况及财务业务之情形，应据实告知。 (二)发生前及发生期间之各种日报表及资产负债表等， ...
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四、绩效报酬之约定不得以获利金额拆帐之方式计收，并应有一定之限额，且就实际经营绩效超过所订衡量标准时始能提拨一定比率或金额作为绩效报酬。 五、实际经营绩效 任人于全权委托投资契约存续期间，应与客户经常联系，随时注意及掌握客户财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与客户每年至少进行一次访谈，以修正或补充 ...
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检查项目，并于查帐报告书内说明其执行情形，俾使社会大众了解期货经理事业经营状况，以维护投资人之权益。 七内部控制之内容： 为便于内部控制制度之建立， 作业程序之控制重点。 3.设计使用之窗体。 (二)设计之原则包括： 1.依各项业务实际需要规划作业流程，采分段作业。在每一流程或循环中，设定若干关键点( ...
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检查项目，并于查帐报告书内说明其执行情形，俾使社会大众了解期货经理事业经营状况，以维护投资人之权益。 七、内部控制之内容： 为便于内部控制制度之建立 作业程序之控制重点。 3.设计使用之窗体。 (二)设计之原则包括： 1.依各项业务实际需要规划作业流程，采分段作业。在每一流程或循环中，设定若干关键点( ...
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理事，除本行总裁、“财政部”长及“经济部”长为当然理事、并为常务理事外，应有实际经营农业、工商业及银行业者至少各一人。 除当然理事外，理事任期为五年 重贴现率及其他融通利率，报经总行核定公告之。 第二十二条 本行得视金融及经济状况，随时订定银行各种存款之最高利率，并核定银行公会建议之各种放款利率之幅度 ...
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。 前项理事，除本行总裁、财政部长及经济部长为当然理事，并为常务理事外，应有实际经营农业、工商业及银行业者至少各一人。 除当然理事外，理事任期为五年 其重贴现率及其它融通利率，报经总行核定公告之。 第22条 本行得视金融及经济状况，随时订定银行各种存款之最高利率，并核定银行公会建议之各种放款利率之幅度 ...
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商品交易时，应就个别交易相对人之财务、资金操作状况及专业了解能力，限制其交易额度。 第12条 证券商经营衍生性金融商品交易业务而有连结外币金融商品者， 间透过本中心信息系统依规定之格式逐日申报避险信息。其申报之预计避险部位与实际避险部位最近六个营业日内有三个营业日差异逾正负百分之二十时，除差异数不足一 ...
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或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、 记载内容执行交易，并就执行结果依委任人别于当日作成执行纪录。执行纪录应记载实际交易标的种类、数量、价格、时间及下单方式，并说明其与交易决定差异原因。 ...
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制度，其作业程序及控制重点至少应包括本标准规范所订内容，并得视公司本身经营状况自行增列控制重点，惟自行增列部分，不得违反相关法令规章或集保作业 各作业程序之控制重点。 3.设计使用之窗体。 (二)设计之原则包括： 1.依各项业务实际需要规划作业流程，采分段作业。在每一流程或循环中，设定若干控制重点，以 ...
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或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、 内容执行交易，并就执行结果依委任人别于当日作成执行纪录。 执行纪录应记载实际交易标的种类、数量、价格、时间及下单方式，并说明其与交易决定差异原因。 ...
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