市场过度变动的潜在异常损失。 4.2 信用风险 4.2.1 信用风险管理原则 证券商对于所有业务之信用风险，应订定适当之信用管理制度，并落实执行。 守则说明 4.静态数据则是指更新频率不高之相关数据，例如：产品别 (代码) 、客户资料、风险限额及风险模型等资料。 5.以下因素将影响数据库之执行效率， ...
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视为同意办理本项业务。 (一)自有资本与风险性资产比率达百分之八以上。 (二)信用评等：取得中华信用评等股份有限公司评级twBBB级以上，或英商惠誉国际 报表，不得由理财业务人员制作或提供。 (十)银行办理本项业务应定期评估客户净值管理效益，并采取必要措施。 前项第(二)款商品适合度政策内容要点，由 ...
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融券业务，依据「有价证券集中保管帐簿划拨作业办法」第三条及「证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法」，须开设融资融券专户(以下简称本专户)，办理信用 退还担保品供他人抵缴担保品合并申请媒体传送」交易(交易代号717S)通知本公司办理客户信用余额异动资料之维护。 六、转融通转帐 融资融券证券商与证券金融 ...
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对客户所为之融资或融券仍应依规定办理交割。 2应将截至最后营业日止之客户信用交易余额明细及契约书、印鉴卡等资料制作清册，一并移交受委任证券商点收。 已请求履约之投资人办理后续事宜外，应停止办理投资人请求履约作业。 3.对停业证券商移交之相关数据应妥为管理，于停业证券商复业或终止营业时，交回该证券商。...
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投资信托事业或证券投资顾问事业对客户委任交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资 -itary Receipts)。 二、由国家或机构所保证或发行，并符合本会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之债券。 三、经本会核准或申报 ...
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定期督导客户申诉案件之处理执行情形。 十一、证券商订定业务推广及客户账户风险管理作业程序，其内容至少应包括下列事项： (一)证券商办理本项业务之推广，应订定 证券主管机关第二点第一项第四款处分情事，其总公司之自有资本适足比率与长期信用评等并应分别符合第二点第一项第二款及第三款标准。 十八、证券商办理本 ...
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，指证券投资顾问事业或证券投资信托事业对客户交付之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为 业务，除证期会另有规定外，其投资范围以下列为限，且不得从事证券信用交易： 一、于本国证券交易所上市之有价证券。 二、于本国证券柜台买卖中心交易之 ...
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四年二月十五日行政院金融监督管理委员会金管银(三)字第0943000053号令订定发布全文11条；并自发布日施行 第1条 本办法依据信用合作社法第七条之规定 及可行性分析。 四、有无设分支机构服务计画。 五、跨区经营有助于双方信用合作社健全经营、客户便利，不致不当竞争之说明及影响层面预估，包括双方信用 ...
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以客户或营业人身分从事价值由利率所衍生之交易契约。 二、以客户或营业人身分从事价值由信用事件所衍生之交易契约，且以移转所持有表内或表外 ，长部位(longposition)之未到期契约名目本金总额应计入「票券金融公司投资债券及股权商品管理办法」第 六条规定之投资限额内；契约无名目本金者，应以面值或合约 ...
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条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法、洗钱防制法或其它金融法规， 委托事项及条件，执行短期票券或债券之买卖或有不当迟延之情事。 七、未经客户授权，以其名义办理开户、买卖或交割。 八、对于所拥有、使用、管理或 ...
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