)稽核程序按查核计画进行，避免不必要之讨论与咨询，尽量减少影响受查单位经办人员本身之工作，遇有不明了之事项，应于适当时间提出询问，至澈底了解为止。 等证券相关机构内部稽核作业训练且熟悉证券业务者担任。经指定之查核人员，除不得就自己经办之业务进行查核外，采分公司自行查核制度之证券商，其每一分公司应置自行 ...
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报告与投资结果资料寄予客户。 4.公司应向客户揭露其收费之基准及数额，所有会影响对客户的收费、相关费用或将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费 之行使与员工行为是否有与客户或公司本身、股东之利益相冲突情事。督察主管无须负管理运作责任，但应充份规划、控制、稽查及纪录所有查核、审计工作，纪录应包含 ...
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。 4．标题应不影响于此的说明或解释。 第二章 理事会 1．理事会被授予对交易所管理和控制的权力。「八十六条」 2．除有大会的条款或法令特别规定 并由此被指导和授权出示其在审查工作中获取的有关会员或合伙人的财务状况的信息，据此推断该会员或合伙人是否违反了规则所述的净资产或边际流动资产要求或任何由委员会 ...
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支付的款额，则保险人有权向该人追讨超出之数。 (5)在本条中，“具关键性”(material)一词指所具性质可影响任何审慎的保险人判断是否接受有关风险，以及如 的风险为自己的风险，亦不得视作否定使用人所负的该项法律责任。(由1976年第22号第4条增补) (3)就第(2)款而言─ (a)对车内或车上所 ...
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建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利益相关者系人决策之信息，能够及时允当揭露。 第 项目及作业流程等之变更定期检讨修订，并有稽核单位之参与。 金融控股公司之内部稽核制度应评估内部控制制度是否有效运作及衡量营运效率，适时提供改进意见， ...
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适当之防火墙。 第15条 证券商之经理人除法令另有规定外，不应与关系企业之经理人互为兼任。 董事为自己或他人为属于公司营业范围内之行为，应对 建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息，能够及时允当揭露。 第61条 ...
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