风险性信息。 (6)采行适当的方法进行模型有效性之评估与回溯测试，以确保各项估计结果之正确。 (7)确保风险管理技术能与时俱进。 (8)其它风险管理相关事项。 2.除 、规范不周等致使契约无效，而造成之可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策、或决策执行不当、或对同业竞争缺乏适当响应、或产业变动 ...
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该等资料，但申请人须在他察觉调查完成后的7个营业日内，将调查结果通知证监会。 第5条 周年申报表须载有的资料 版本日期 01/04/2003 为施行本 须每隔一段证监会认为适当的时间，予以更新。 第7条 更正纪录册的错误 版本日期 01/04/2003 凡根据本条例第136(1)条备存的纪录册有任何 ...
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抵偿负债或财务状况显著恶化时。 四、有证据显示某事件之发生，已经导致或极可能导致不动产投资信托或不动产资产信托受益证券受益人权益、信托财产或受让资产有重大 均不得将委托内容或查核情形、过程及结果泄漏予任何第三人。 第12条 专门职业及技术人员受主管机关委托办理查核有发生错误疏漏、违反本办法或其它法律之 ...
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转帐，并将讯息传送至转入行，转入行应将处理结果回传本行再转送转出行。登记机构对移转指令之执行，如发生错误致有损其客户权益之情事时，应自行负责。转出行 十四】，转函财政部核拨经付手续费。 四十六、本行中心主机系统故障或线路中断，导致连线作业全面无法进行时，信息室应立即通报国库局、业务局及各联机单位；如仍 ...
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转帐，并将讯息传送至转入行，转入行应将处理结果回传本行再转送转出行。登记机构对移转指令之执行，如发生错误致有损其客户权益之情事时，应自行负责。 转出行 十四】，转函财政部核拨经付手续费。 四十六、本行中心主机系统故障或线路中断，导致连线作业全面无法进行时，信息室应立即通报国库局、业务局及各联机单位；如 ...
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转帐，并将讯息传送至转入行，转入行应将处理结果回传本行再转送转出行。登记机构对移转指令之执行，如发生错误致有损其客户权益之情事时，应自行负责。 转出行 十九】，转函财政部核拨经付手续费。 四十八、本行中心主机系统故障或线路中断，导致连线作业全面无法进行时，信息室应立即通报国库局、业务局及各联机单位；如 ...
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规定范本不同时，不得有下列情事： 一、违反法令规定或公序良俗。 二、导致同业间不公平竞争。 三、个别契约之间有不同约定，致使客户之间发生利益冲突。 执行，由业务员依据投资经理人开立之投资或交易决定书所记载内容执行买卖，并就执行结果依客户别于当日或成交回报日作成投资或交易执行纪录。投资或交易执行纪录应 ...
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