.2.5业务单位风险管理人员的角色 为了有效联结风险管理执行单位与各业务单位间，风险管理信息之传递与风险管理事项之执行，证券商得于各业务单位中 4.为了确认风险管理程序所使用资料正确性，必须指派专责单位负责资料维护与更新工作。 6.4 技术架构之建置暨系统之安全性 6.4.1 信息技术搭配 证券商建 ...
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违背证券法的第八十七（2）节； （2）会员或合伙人有责任保证审计员在审查其帐目时不受任何阻碍和限制。如果受到任何限制，审计员应直接向交易所主席汇报。 ，会员或合伙人均无权向交易所、理事会、交易所官员或职员或任何受任人员索赔。 交易所授权进行突击审计的人员的权利和责任 31．（1）任何按第四章第三十（1 ...
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应将取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人及为他人背书或提供保证等重大财务业务行为之控制作业，列为每年年度稽核计画之稽核项目。 第一项之稽核 工作，应尽专业上应有之注意。 二、外勤准则： (一)项目审查工作应妥为规画，其有助理人员者，应善加督导。 (二)会计师应就内部控制制度之各个组成要素 ...
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