顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范，供其人员遵守。 为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部道德规范，爰 最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或 ...
//www.110.com/fagui/law_17431.html-了解详情
顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定内部人员行为规范，供其人员遵守。为提升证券投资顾问事业之声誉，并落实公司内部道德规范，爰参 最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范」并经主管机关核备，期使会员公司及其业务人员得以依其规范之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力 之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-了解详情
第20条 本会会务工作人员结婚、生育、丧葬、紧急重大事故(含前条因公受伤或积劳患病)及其它职工、团康等补助事项，由本会另订职工福利要点规范之并经本 执行或未确实执行，而其情节重大者。 六、其它故意违反法规行为，情节重大者。 第43条 本会会务工作人员功过相抵规定如下： 一、嘉奖与申诫相抵。 二、记功一 ...
//www.110.com/fagui/law_11521.html-了解详情
管理规则」第十九条第四项，要求投信事业应订定内部人员行为规范，供其人员遵守。目前大部分的公司以列举现行法令规定之方式，提醒并要求员工遵守 泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单报告， ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已 会规定不得为之行为。 前项之规定，于证券投资顾问事业之其它受雇人，准用之。 证券投资顾问事业应依同业公会规定，订定内部人员管理规范，并执行之 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
五年以上。 三、曾参加由财政部指定或认可之签证精算人员职业道德规范课程。 前项第一款精算人员，系指从事保险精算相关工作，并具财政部认可之国内精算学(协)会之正、副 了结或了结后尚未逾三年者。 八、依第四十五条规定在受停止招揽行为期限内或受撤销业务员登记处分尚未逾三年者。 九、已登录为其它经营同类保险 ...
//www.110.com/fagui/law_14820.html-了解详情
之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已 ，向同业公会登录。所属证券投资顾问事业在办妥异动登录前，对各该人员之行为仍不能免责。 第10条 证券投资顾问事业负责人、部门主管、分支机构 ...
//www.110.com/fagui/law_10728.html-了解详情
投资信托暨顾问商业同业公会对会员从事广告、公开说明会及其它营业活动，应拟订行为规范申报本会核定，并确实执行之。 第7条 证券投资信托暨顾问商业同业公会 之处置。 第21条 证券投资信托暨顾问商业同业公会之理事、监事及会务工作人员不得有下列行为： 一、以职务上所知悉之消息，直接或间接从事有价证券或证券 ...
//www.110.com/fagui/law_10715.html-了解详情
被授权官员，销售代表或交易主任的任命。 （7）为保证交易大厅正常秩序和行为规范，拒绝任何人进入交易大厅或将任何人从中带出。 （8）参加特别委员会所有会议 职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、委员会官员、交易所雇员不得： （1）直接或间接 ...
//www.110.com/fagui/law_16457.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务