指派适任人员暂行代理。 第55条 会务工作人员有下列情形之一者，得报请理事长核准留职停薪： 一、久病不愈，逾半年者。 二、因特殊事故，暂时无法工作者 本会为培养专业人才，以应业务发展需要，得定期选派具有发展力之优秀会务工作人员，前往国内外相关大学、研究所或专业训练机构进修、研习、考察或参加国际性会议 ...
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.tw级以上。 (六)Moody's Investors Service 評級 Ba3 級以上。 第3条 三、最近半年每月申报之自有资本适足比率均须逾百分之二百。 第4条 四、 规定标准，自有资本适足比率符合前条第三款类似标准，且申请日之前半年未受其证券主管机关有类似前条第四款处分情事，前开子公司及在 ...
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稽核业务，并应至少每半年向董(理)事会及监察人(监事)报告。 银行应建立总稽核制，综理稽核业务。总稽核应具备领导及有效督导稽核工作之能力，其资格 及交付监察人(监事)，并列为对管理单位及营业单位绩效考核之重要项目。 银行稽核工作考核要点，由主管机关定之。 第32条 银行总经理应督导各单位审慎评估及检讨 ...
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机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券相关工作经验一年以上者。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或 训练。 初任及离职满二年再任之证券投资信托事业业务人员，应于到职后半年内参加职前训练；在职人员应于任职期间参加在职训练，其训练之内容及期间 ...
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精神，综理稽核业务，至少每半年向董事会及监察人报告。 第16条 内部稽核单位应办理下列事项： 一、编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括 得视业务需要，调动各子公司之内部稽核人员办理金融控股公司及其子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效之内部稽核制度负最终之责任。 ...
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地区设立代表人办事处： 一、设立满三年。 二、最近一年无累计亏损。 三、最近半年未受证券交易法第六十六条第二款至第四款，或期货交易法第一百条第一 证券、期货机构依第一项规定申请许可时，应检具下列文件： 一、申请书。 二、工作计划书。 三、董事会议事录。 四、最近一年度财务报告。 五、其它经主管机关规定 ...
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委托投资业务。 (二)全权委托投资业务章则(含内部控制制度)。 六、声明书： (一)最近半年是否确未曾受金管会依证券投资信托及顾问法第一百零三条第一款或 资料详细记载，查核完毕后应将所有审查数据，及有关附件汇总成册作为工作底稿，俟完成工作底稿后，将查核情形之重点，撰写查核报告。 承办人员查核发现申请人 ...
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十六条第一款或期货交易法第一百条第一项第一款所为警告处分者。 四、最近半年未曾受本会依本法第六十六条第二款所为命令该公司解除其董事、监察 举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已 ...
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。 票券金融公司应依据遵循法令计画，设计相关遵循事项自评工作底稿，据以自评；其自评频率至少每半年乙次。 第12条 票券金融公司之遵循法令计画应 及内部控制制度执行情形声明书所列应加强改善事项之改善情形。 前项内部稽核报告及其工作底稿，应至少留存五年。 第18条 票券金融公司稽核单位对主管机关命其改善 ...
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积极清理逾期放款办理转销呆帐而影响其盈余之不利政策因素之特别考量，并于每年度工作考成之业务经营面项下之配合政策任务一节，予以加分。 五、逾期放款 。 七、其它措施 (一)本国银行适用五(二)、六(二)处置措施，但其逾期放款比率于半年内降低二个百分点以上或一年内降低达三个百分点以上者，主管机关得酌予减少 ...
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