本会为有效推动会务，设经纪业务、自营业务、顾问业务、经理业务、法制、市场推广、纪律、教育训练、财务、调处等十个委员会。 前项各委员会设召集人一 研议、拟订及执行。 (二)有关国内外活动联系、协调及交流事项。 (三)其它有关市场推广及公共关系之处理事项。 七、纪律委员会 (一)有关自律公约之拟订、执行与 ...
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应依社会一般道德及诚实信用原则，并基于保护交易人之精神及维持公正之期货交易市场之考量，慎重考虑到宣传数据及广告对于交易人之影响，以免误导交易人之判断力。 第 」(格式如附件二)回复本公会。该会员于限期内回复表示异议者，本公会召开市场推广委员会认定之。委员会认有必要时，得请该会员派代表到场说明。 该会员 ...
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，应依社会一般道德及诚信信用原则，并基于保护交易人之精神及维持公正之期货交易市场之考量，慎重考虑到宣传数据及广告对于交易人之影响，以免误导交易人之判断力。 第 」(格式如附件二)回复本公会。 该会员于限期内回复表示异议者，本公会召开市场推广委员会认定之。委员会认有必要时，得请该会员派代表到场说明。 该 ...
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应依社会一般道德及诚信信用原则，并基于保护交易人之精神及维持公正之期货交易市场之考量，慎重考虑到宣传资料及广告对于交易人之影响，以免误导交易人之判断力。 第 」(格式如附件二)回复本公会。 该会员于限期内回复表示异议者，本公会召开市场推广委员会认定之。 委员会认有必要时，得请该会员派代表到场说明。 该 ...
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宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事全权委托期货交易之业务推广与招揽活动，不得有下列情事： 一、对期货交易性质内容为不实陈述或强调获利而未同时说明相对之风险。 二、内容涉及现货市场或期货市场 ...
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宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事全权委托期货交易之业务推广与招揽活动，不得有下列情事： 一、对期货交易性质内容为不实陈述或强调获利而未同时说明相对之风险。 二、内容涉及现货市场或期货市场 ...
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。 二、全权委托期货交易业务之推广或招揽。 三、内部稽核。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施 分析人员资格者，指经全国期货商业同业公会联合会或其委托财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会举办之期货交易分析人员测验合格之人。 前项取得期货交易分析人员资格者 ...
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、内部稽核。 五、主办会计。 六、对全权委托投资业务或证券投资顾问业务，为推广、招揽或协助办理。 前项第一款至第四款之业务人员不得少于五人，业务 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据之建议 ...
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： 一 财务业务之健全性及经营管理之能力。 二 资本适足性。 三 对金融市场竞争程度及增进公共利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第 事项。 第43条 金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，不得有损害其客户 ...
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。 四、内部稽核。 五、主办会计。 六、对证券投资顾问事业之业务，为推广、招揽或于公司内部协助办理证券投资顾问业务。 证券投资顾问事业之部门主管、分支 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据之 ...
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