标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第6条 证券投资信托事业发布有关基金资料之新闻稿，须确保相关内容之 仅作说明用途，并非表示投资人将来可获得的实际收益。 二、以基金绩效作为广告者，应以公会委请之专家学者、标准普尔基金评鉴公司 (Standard Poor’ ...
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期货业商业同业公会第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文13条(原名称：台北市期货商业同业公会会员宣传数据及广告管理办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督 、不得为保证获利或负担损失之表示。 四、不得使人误信能保证委托本金之安全或保证获利者。 五、不得提供赠品或以其它利益为不正当 ...
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四年九月五日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0940007043号函订定发布全文71条 中华民国九十四年八月二十二日行政院金融监督管理委员会金管证四字 电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以广告、公开说明会及其它营业活动等方式促销全权委托投资业务之行为均属之。 第7条 受任 ...
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中华民国九十三年四月二日台北市期货商业同业公会(93)期商会字第0930000277号函订定发布全文13条 中华民国九十三年三月三十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字 六、不得仅以特例或单笔交易数据，作为公开招揽业务之宣传资料及广告。 七、不得制作以乐透或类似易致交易人误解期货交易与赌博雷同之 ...
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中华民国九十三年四月二日台北市期货商业同业公会(93)期商会字第0930000277号函订定发布全文13条 中华民国九十三年三月三十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字 六、不得仅以特例或单笔交易资料，作为公开招揽业务之宣传资料及广告。 七、不得制作以乐透或类似易致交易人误解期货交易与赌博雷同之 ...
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全文30条；并自发布日施行 第1条 本准则依证券投资信托及顾问法第九十三条规定订定。 第2条 证券投资信托事业及经营接受客户全权委托投资业务之证券投资 与业务人员之兼任及行为规范、信息交互运用、营业设备或营业场所之共享，或为广告、公开说明会及其它营业促销活动，不得与受益人或客户利益冲突或有损害其权益之 ...
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证券金融专业知识、经营经验及领导能力，可健全有效经营证券投资顾问事业之业务。本规则发布前，已担任证券投资顾问事业总经理、部门主管、分支机构经理人，得于原职务或 ，或有其它过度宣传之内容。 五、未取得核准办理全权委托投资业务，而为使人误信其有办理该项业务之广告。 六、为保证获利或负担损失之表示。 七、于 ...
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之情事。 五、负责人、业务员或其它从业人员，有违反本法或本会依本法所发布命令之行为。 六、负责人及持有公司股份百分之五以上之股东，持有股份变动。 七 经理事业运用全权委托交易资金从事交易逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围者，应由期货经理事业自负其责。 第32条 期货经理事业之宣传资料及广告物， ...
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规章或会员公司业务章则之情事。 二、不得有违反本公会会员自律公约或本公会所发布之自律公约规则及其他规定之情事。 三、不得有破坏同业和谐及同业公共利益之情事 ，而为夸大不实、偏颇之广告宣传，或对客户作获利之保证。 四、不得与客户约定分享利益或共同承担损失。 五、不得泄漏客户委托事项及职务上所获悉之秘密 ...
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十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005207号令订定发布全文27条；并自发布日施行 第1条 本规则依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第 有其它过度宣传之内容。 五、未取得核准办理全权委托投资业务，而为使人误信其有办理该项业务之广告。 六、为保证获利或负担损失之表示。 七 ...
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