基金之目的。 七、提供国内投信所发行基金之推介顾问服务时，应遵守本公会「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」之相关规定。 第6条 投 项业务，作为证实该申请事项或保证投资分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金 ...
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主管机关禁止之行为。 第7条 期货经理事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户 ...
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期会禁止之行为。 第7条 期货经理事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户 ...
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期会禁止之行为。 第7条 期货经理事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户 ...
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证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第6条 证券投资 仅作说明用途，并非表示投资人将来可获得的实际收益。 二、以基金绩效作为广告者，应以公会委请之专家学者、标准普尔基金评鉴公司 (Standard Poor’s ...
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系统、网页、电子邮件或其它电子传播方式。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本规范所称「销售文件」，系指向投资人交付之投资人须知、公开说明书 销售业务时，为单纯登载投资管理专门知识或服务等标榜境外基金机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金产品之广告，无须标示警语。 第8条 总代理人或 ...
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、证券投资顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、证券投资顾问事业提供服务之方式。 五、客户应给付报酬、费用之数额、给付方式及计算之方法。 六、 不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四、于广告中 ...
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三、内部稽核。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货 限制范围者，应由期货经理事业自负其责。 第32条 期货经理事业之宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订 ...
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、广告及行销活动如下： (一)不得进行欺骗、误导、诈欺或不公平之商业、广告及行销活动。 (二)不得使客户遭受不合理风险之伤害。 (三)应提供其本身、基金或服务之信息，并应确保信息之清楚、明显、正确及易于取得。 (四)应遵守其所订定与客户交易时之各项政策及措施。 ...
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开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及专业服务品质。 第5条 本公会会员经营自营业务者，应共同信守下列基本守则： 一、以 对期货交易性质内容为不实陈述或强调获利而未同时说明相对之风险。 三、广告内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 四、不得隐匿重要 ...
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