公会开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及专业服务品质。 第5条 本公会会员经营自营业务者，应共同信守下列基本守则： 一、以健全 之行为。 二、不得非法动支或挪用客户保证金专户内之资金。 三、不得为业务之招揽，而为夸大不实、偏颇之广告宣传，或对客户作获利之保证。 四、 ...
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公会开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及专业服务品质。 第5条 本公会会员经营自营业务者，应共同信守下列基本守则： 一、以健全 之行为。 二、不得非法动支或挪用客户保证金专户内之资金。 三、不得为业务之招揽，而为夸大不实、偏颇之广告宣传，或对客户作获利之保证。 四、 ...
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三、内部稽核。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货经理 第17条 期货经理事业应于办理公司登记后，向本会指定之金融机构缴存营业保证金新台币五千万元。 前项之金融机构为经财政部核准经营保管业务，并符合本 ...
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活动时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务人员及受雇人之资历等基本数据， 全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。于办理证券相关商品交易之保证金与权利金收付及结算交割时，以客户或全权委托保管机构之期货交易账户名义 ...
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全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据， ，并由保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户账号或银行存款账号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、 ...
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从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应 ，并由保管机构建立及搜集下列基本资料： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户帐号或银行存款帐号、户名、交易帐号及结算交割人员之身分资料等。 ...
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经营期货顾问业务，应于办理业务变更登记后，向本会指定之金融机构缴存营业保证金新台币一千万元。 前项之金融机构为经财政部核准经营保管业务，并符合本 商业同业公会、全国期货商业同业公会联合会、杠杆交易商及本法第八十二条所定之期货服务事业。 第23条 期货顾问事业之内部稽核人员不得办理登记范围以外之业务或由 ...
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将执业证书正本悬挂于营业处所明显之处。 经纪人执行业务时，应出示执业证书及服务证件正本或影本。 第32条 经纪人应专设帐簿，记载业务收支，并于 40条 外国保险经纪人公司在中华民国境内设立分公司之最低营运资金为新台币三百万元，保证金应按营运资金之百分之十五缴存。但缴存金额不得低于新台币六十万元。 最低 ...
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并应在有关各项文件为签署。 第25条 代理人公司之业务员从事保险招揽之宣传及广告内容，应经所属公司核可；其所属公司并应依法负责任。 第26条 40条 外国保险代理人公司在中华民国境内设立分公司之最低营运资金为新台币三百万元，保证金应按营运资金之百分之十五缴存。但缴存金额不得低于新台币六十万元。 最低 ...
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： (一)营业满二年：申请人之财务报告及所检送之营业税单及提供顾问服务之证明文件，是否证明确实有实质营业行为已满二年。惟申请人自行申请停业 。 (二)申请人与提存金融机构签订之保管契约内容是否有载明全权委托投资业务营业保证金处理要点规定之下列应行记载事项： 1.证券投资信托事业或证券投资顾问事业营业 ...
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