最低收益，委任人签约前应详阅全权委托投资说明书。」之警语。 三、广告内容中如有该公司所属集团形象性质之文字时，应注明「ＯＯ投信独立经营管理」字样。 款应终止之情事者，不在保证范围。投资人并应承担整个投资期间之相关费用及依当时净值计算买回价格，同时须了解到期日前本基金之净值可能因市场因素而波动。 前项 ...
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为单纯登载投资管理专门知识或服务等标榜境外基金机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金产品之广告，无须标示警语。 第8条 总代理人或其委任之销售机构 。投资人于到期日前买回者或有本基金公开说明书所定应终止之情事者，不在保证范围，投资人应承担整个投资期间之相关费用，并依当时净值计算买回价格。投资人 ...
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投资信托契约(以下简称契约)所准许之投资范围、投资方针及投资限制进行；并基于投资当时所能取得之最佳条件，于顾及市场现况下执行交易。 2.为避免因基金大量 基金投资及全权委托投资计划，准确计算各投资组合之净资产价值。 5.公司应按照程序安排公司的内部纪录与由第三人(如交易所、银行、保管人、交易对手及执行 ...
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佣金，包括在与任何受规管活动有关连的情况下提供或给予的任何种类的利益； “招股章程”(prospectus)─ (a)就某公司的任何有关证券的要约而言，指根据《 的，而该要约─ (i)将会是、正是或已是根据本条例第105条获证监会批准发出的招股章程、广告、邀请或文件的标的；或 (ii)(A)(I)属《 ...
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在销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或隐匿情事 ，如因有关法令或相关规定修正者，从其规定。 八、经理公司有无违反本条第六项各款禁止规定之行为，以行为当时之状况为准；行为后因情事变更致有本条第六 ...
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在销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或隐匿情事 ，如因有关法令或相关规定修正者，从其规定。 十、经理公司有无违反本条第七项各款禁止规定之行为，以行为当时之状况为准；行为后因情事变更致有本条第七 ...
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在销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或隐匿情事 ，如因有关法令或相关规定修正者，从其规定。 九、经理公司有无违反本条第七项各款禁止规定之行为，以行为当时之状况为准；行为后因情事变更致有本条第七 ...
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在销售手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪或隐匿情事 ，如因有关法令或相关规定修正者，从其规定。 八、经理公司有无违反本条第七项各款禁止规定之行为，以行为当时之状况为准；行为后因情事变更致有本条第七 ...
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事业自律精神，公会亦订有之「会员自律公约」及「证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范」并经主管机关核备，期使会员公司及其业务人员得以依其 之利益列为优先之地位。督察主管如认为某特定之个人交易与客户之利益有冲突之虞而不适当时，得不予核准。 第十一条 经手人员为其个人帐户买入某种股票后 ...
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，公会亦订有之「会员自律公约」、「会员违规处置申复办法」及「证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范」并经主管机关核定，期使会员公司及其业务人员 之利益列为优先之地位。督察主管如认为某特定之个人交易与客户之利益有冲突之虞而不适当时，得不予核准。 第十一条 经手人员为其个人账户买入某种股票后三十日 ...
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