职务之繁简难易、责任轻重，区分如下： ┌──┬───────┬──────────┬────────┐│人员│登记职称│适用范围│说明││种类││││├──┼───────┼──────────┼────────┤│主管│总经理│证券投资信业事业之总│系指具备本规则第││人员││经理。│三条所列资格 ...
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一)证券投资顾问事业负责人到职登录表。 (二)证券投资顾问事业负责人声明书。 (三)聘任总经理之董事会议事录。 (四)身分证或护照影本。 (五)资格及工作经历证明文件影 。 (五)经历证明文件影本。 (六)考试资格证书影本。 申报登录为申报公司之助理业务员，及依本作业办法第七条第一项第二款至第四款或依 ...
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报告，并同稽核单位所发现之内部控制缺失及异常事项改善情形，以作为董事会及总经理评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 前项自行检查应作成 上应有之注意。 二、外勤准则： (一)项目审查工作应妥为规画，其有助理人员者，应善加督导。 (二)会计师应就内部控制制度之各个组成要素是否有效， ...
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。因业务需要进用新员者，应在核定之员额编制内依照规定甄试。 遴派干事、助理干事、专员职务，应陈报本行核备，其由代理银行遴派者，应陈报代理银行。 章程另有更严格之规定者，从其规定。 第17条 完成设立登记之财团法人，其董事长及总经理应以专任为原则，但因特殊需要经本行核准者，不在此限。 第18条 完成设立 ...
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