业务重大事件检查作业经本中心抽查工作底稿或其它相关资料，发现有重大遗漏、明显错误、引用资料有误或应采证数据因未尽相当之注意致未取得客观合理证据 本中心总经理所召集之经理部门审查会议(以下简称经理部门审查会议)决议通过后，据以执行。 前项经理部门审查会议得函知该案推荐证券商列席说明。 第11条 本中心依 ...
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许可。 外国证券商在中华民国境内设立分支机构，应经主管机关许可及发给许可证照。 证券商设置标准及管理规则，由主管机关定之。 第四十五条 （兼营与投资之限制） 之处罚） 法人违反本法之规定者，依本章各条之规定处罚其为行为之负责人。 第一百八十条 （罚锾之强制执行） 本法所定之罚锾，拒不缴纳者，移送法院 ...
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许可。 外国证券商有“中华民国”境内设立分支机构，应经主管机关许可及发给许可证照。 证券商设置标准及管理规则，由主管机关定之。 第四十五条 证券商应依第十六条 违反本法之规定者，依本章各条之规定处罚其为行为之负责人。 第一百八十条 本法所定之罚援拒不缴纳者，移送法院强制执行。 第八章 附 则 第一百八 ...
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下述的特别委员会： （1）执行委员会，作为理事会常委会，处理日常交易活动。 （2）资格审定委员会，向理事会推荐获得交易所会员资格标准和入会条件。该委员会应 或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会 ...
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资产之控管程序。 七、相关人员违反本准则或公司取得或处分资产处理程序规定之处罚。 八、其它重要事项。 公开发行公司向关系人取得不动产、从事衍生性商品交易、进行 前输入本会指定之信息申报网站。 公开发行公司依规定应公告项目如于公告时有错误或缺漏而应予补正时，应将全部项目重行公告申报。 公开发行公司取得或 ...
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第一款最低人数标准之业务人员，应为专任。 公司自办或受托办理股票已在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖公司之股务者，应于其正副主管执行职务前， 第一千一百三十八条至一千一百四十条规定，自行拟定，如有遗漏或错误，由申请人自行负责)。 (二)股票继承人现在部分户籍誊本。 (三)本国继承人其国民身分证( ...
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会其部门主管，并对其发出书面警告，严重者为停职或解职之处分。除本守则之处罚外，该人员仍须负法律上之责任，公司应配合依法需进行之调查程序。 七 提供或接受金钱或其它利益，而影响其专业判断能力与客观执行职务。 (二)公司应设定其员工所得接受之馈赠上限标准。 八、保守秘密之义务公司员工不得无故泄漏公司基金或 ...
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