)。但本会(含所属机关)执行查核人员之配偶及三亲等以内之亲属为举发人不得领取奖金。 五、奖金核发标准如下： (一)检举之金融违法案件，经处新台币一 电话、传真电话、电子邮件信箱或其它工具，以利受理检举事宜。 十、民众检举金融违法案件有下列情形之一者，受理检举机关得依分层负责权限规定不予处理，但仍应予录 ...
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│，含内部稽核实施细则，││││││ │并经董事会通过。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │5.会计师就内部控制制度设││││││ │计或执行之有效性进行专││││││ │案审查，有下列情形之一││││││ │者：││││││ │(1) 未取具受查公司 ...
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公会之要求，提供前条所定之相关资料。 第5条 本公会接获会员申报重大违约案件时，得成立项目小组，以协助会员处理后续事宜。 前项项目小组处理重大违约交割案件之 暂缓拨付之款券数量、金额及拒绝领回、汇拨之集保有价证券之数量等相关执行情形，以书面向本公会申报。 违约委托人补足交割款券时，本公会得通知前项暂缓 ...
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，均不得以低于承销价格卖出同一股票。 五、初次上市(柜)案件采过额配售者，为执行稳定挂牌后价格之操作(以下简称稳定价格操作)，应依下列规定 承销商汇总向证交所(柜台买卖中心)及本公会申报以下事项： 1主办承销商之「○○证券公司执行稳定价格操作专户」(以下简称「稳定操作专户」)名义及账号。 2主、协办 ...
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损失或有其它纠纷，应由申报违约之证券经纪商负责。 柒、违约撤销作业 一、客户违约案件有左列情事之一者，证券经纪商应即负责查证并检附具体证明文件，函报本 规则之规定处罚之。 二、证券经纪商误报客户违约者，应自行对疏失人员予以暂停执行业务三个月之处分，并于函报撤销违约时一并缴回疏失人员之业务人员登记证；本 ...
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募集与发行│□正常□异常□不适用│││有价证券处理准则」第五││││条第二项规定情事者。││││ (十一) 内部控制制度之设计或│□正常□异常□不适用│││执行有重大缺失者。││││ (十二) 公司全体董事或监察人│□正常□异常□不适用│││持股有下列情形之一者││││；││││1.违反本法第二十六 ...
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人员、顾问及研究员之遴聘及解聘。 十二、通过会员入会及退会。 十三、办理监事会移送执行案件。 十四、议决处分不缴纳会费之会员。 十五、执行法令 之一，缴纳业务费。 (四)会员因经营或兼营承销商业务，以竞价拍卖方式，办理有价证券承销案件，应按所收投标处理费之百分之零点五，缴纳业务费。 四、捐助收入。 五 ...
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并自九十三年五月一日起实施 一、为配合关税配额实施办法及其有关法令之执行，特订定本作业规定。 二、实施关税配额之农产品，其配额由财政部委托中央 报单、D2(保税货出仓进口)报单、L2(保税货出物流进口)报单及G2(本地补税案件)报单。 2.按报关时间先后累计。 3.海运、空运进口者一同累计。 (二)前 ...
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、选举及罢免常务理事及理事长。 二、议决常务理事、理事及理事长自行辞任。 三、执行会员大会之决议案。 四、召集会员大会。 五、通过会员入会、退会及注销会员、 之遴聘、解聘。 九、本会相关规章之订定及变更。 十、办理监事会移送执行案件。 十一、遇有紧急重大事项不及召开会员代表大会时，得由理事会先为必要之 ...
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、议决其它有关会员权利义务事项。 第32条 理事会之职权如下： 一、召开会员大会并执行其决议。 二、选举及罢免常务理事及理事长。 三、议决常务理事、理事及 遴聘、解聘。 七、议决本会相关规章之制订及修正案。 八、办理监事会移送执行案件。 九、遇有紧急重大事项不及召开会员代表大会时，得由理事会先为必要之 ...
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