有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商 或表扬： 一、建立证券市场制度，具有显著绩效者。 二、对发展证券市场或执行证券业务研究发展具有创意，经采行者。 三、举发市场不法违规事项，经查明 ...
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请法人登记前，应由全体愿任董事检附下列文件各三份，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)申报核备： 一、申请书：载明目的、名称、主事务所所在地、财产 十八条证券投资人及期货交易人之团体诉讼及仲裁案件，应就受理类别、范围、作业流程、执行方式及其它应遵行事项，制订案件处理办法，并向本会申报核备，修改 ...
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有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商 或表扬： 一、建立证券市场制度，具有显著绩效者。 二、对发展证券市场或执行证券业务研究发展具有创意，经采行者。 三、举发市场不法违规事项，经查明 ...
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该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。九、主办承销商 奖励或表扬： 一、建立证券市场制度，具有显著绩效者。二、对发展证券市场或执行证券业务研究发展具有创意，经采行者。三、举发市场不法违规事项，经查明 ...
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并依该规定办理。工业银行国际金融业务分行投资外币有价证券，应依国际金融业务分行管理办法第九条规定办理，并计入前项投资有价证券之限额内。工业银行依照第八条 设立许可申请书。 二、营业计划书：载明业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计划及未来三年 ...
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程序后，至保险商品开始销售前之程序。 第5条 保险商品设计程序，应包括下列流程： 一、保险商品研发。 二、保险商品正式开发：包含条款及计算说明书之研拟 仅得择一担任核保或理赔人员。 邮政简易人寿保险理赔人员不得对其曾核保之案件执行理赔业务。 第36条 本办法所称业务员，系指向中华邮政公司办理登记，从事 ...
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意见、申诉之作业程序。主管并应定期督导客户申诉案件之处理执行情形。 十一、证券商订定业务推广及客户账户风险管理作业程序，其内容至少应包括下列事项： (一)证券商办理本项业务之推广，应订定标准作业程序，以确保作业流程及相关书件数据符合有关规定，包括商品介绍与风险告知、收费明细及标准(含代销 ...
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、帐户之开立，与审查申请案件流程及人员分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合业务)投资 、法人或其它机构予以分类；其为信托业办理集合业务投资有价证券者，应依集合管理帐户别申报全权决定运用信托财产为有价证券投资资金。 第19条 信托业之全权决定 ...
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名称：「期货商防制洗钱注意事项」模板) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 第1条 本注意事项依「洗钱 相当职位人员)担任专责人员，以协调监督防制洗钱注意事项之执行。 第6条 期货商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关 ...
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审核事项检查表」(以下简称检查表)(详如附件)。 二、国内证券投资信托基金电话交易作业流程。 三、国内证券投资信托基金电话交易作业之内部控制制度及内部稽核制度。申请人得检 应径予退件。 三、本公会承办申请案件之审核，应秉持超然、公正、客观之立场，确依本要点及相关规定执行必要之程序，如有违失，经查证属实 ...
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