无放诸四海皆准的体系，宜考量个别组织型态、企业文化及所承担风险主要内涵之差异等因素；但执行风险管理之单位或个人应保持独立性，则为影响风险管理 妥适性，并应考虑就此类交易另行设定限额。 4.4.8 损益报告 证券商应每日编制投资组合之损益报告，以使管理阶层了解业务单位之绩效。 守则说明： 1.损益报告之 ...
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期间所连结的标的操作绩效不佳，可能拿不到配息，以致委托人于到期日时仅得到发行机构所保证配息及____％本金之保证。 二、委托人兼 不同，可能发生投资本金依约定转换成连结标的有价证券之情事者，则委托人处分有价证券之损益应自行承担。 六、ELN(Equity link note)所连结商品之风险： 应提供 ...
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线之观察与了解。监控作业中所发现之缺失均应依规定上报。 (七)风险之报告：银行办理衍生性金融商品业务，应订定编制及呈报各种交易报告 得不提供风险预告书。 (三)银行办理衍生性金融商品业务，应制定了解客户(Know your Customer)制度，并确实了解客户之财务状况、投资经验、投资需求及承担潜在 ...
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、业务单位业务单位应了解其业务经营所承担之风险，参与风险管理机制之订定，并遵守公司所核准之风险管理机制，将各项风险控管于公司授权之额度内。 四 是否具备合法文件予以审查 六、危机管理 1.是否有压力测试模型定期进行异常市场变动对投资组合的定量与定性影响分析，并针对其结果提出因应措施 2.是否已建立危机 ...
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： (一)本基金经行政院金融监督管理委员会核准或同意生效，惟不表示本基金绝无风险，基金经理公司以往之绩效不保证基金之最低收益。投资人申购前应详阅基金公开 ，俾利投资人得以迅速了解整个费用项目及内容。 十一、投资风险之说明。 境外基金须承担之投资风险包括：投资本金之损失、价格波动、汇率变动及政治等风险。 ...
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台财保字第0930750680号令修正发布名称及全文18条；并自发布日施行(原名称：投资型保险商品管理规则) 第1条 本办法依保险法(以下简称本法)第一百四十六条 法令编列资产明细。但保险人之自有部位及依保险契约约定由保险人部分承担投资损益风险者，不在此限。 第15条 保险人解散清算时，专设帐簿之资产 ...
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1.保户的利益及合理期待。 2.公司所发生的合理费用及合理利润。 3.公司可能承担之风险。 二、投资型保险： (一)应确保商品具有适当之危险保额。 (二)投资 利率之订定及分红示例应参考资产负债配置计划可获得之投资报酬率。 (三)分红保险商品，应考量红利之分配不损及公司长期之清偿能力。 六、趸缴保险： ...
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之风险(载明风险揭露刊印页次)。除非应募人或购买人已充分了解并能够承担这些风险，否则不应投资本受益证券或资产基础证券。 (四)本受益证券或资产基础证券之生效(核准)，并不表示本受益证券或资产基础证券绝无风险，受托机构、特殊目的公司及创始机构不得藉以作为证实申请事项或保证证券价值之宣传 ...
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交易、确认及交割人员不得互相兼任。 三、订定风险管理限额时，应评估自有资本对风险之承担能力。 四、设计及测试风险计测方法，并以市价评估衍生性金融商品交易 或中央银行核准经营衍生性金融商品业务之金融机构为限。票券金融公司应依「票券金融公司投资债券及股权商品管理办法」第三条规定，经主管机关核准投资股权商品 ...
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，以评估及监督金融控股公司及其子公司之风险承担能力、已承受风险现况、决定风险因应策略及风险管理程序遵循情形。前项风险管理政策与程序应经董事会通过并适时 。 三、考量金融控股公司整体暴险、自有资本及负债特性进行各项投资配置，建立各项投资风险之管理。 四、建立金融控股公司及其各子公司一致性资产品质及分类之 ...
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