组合、从事债券附条件交易之前五名往来交易商交易情形。 (四)每月公布基金投资公司债、金融债券、金融资产证券化之受益证券及资产基础证券明细。 (五)本基金 提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检具财团法人海峡交流基金会验证之继承关系证明文件暨大陆当地公证机关出具之继承关系公证书或 ...
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事业、证券投资顾问事业或证券商之董事、监察人或经理人。 第33条 董事或监察人为法人者，其代表人或指定代表行使职务者，准用第二十八条第一项、第二项及 业务经营原则。 (三)未来三年财务预测。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律公约。 六、其它经证 ...
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本人为法人者，指受同一来源控制或具有相互控制关系之法人。 第6条 证券投资信托事业之董事、监察人或持有已发行股份总数百分之五以上之股东，不得兼为其它证券 (三)未来二年之财务状况之预估。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律公约。 证券投资信托事业 ...
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该代理人之身分证明文件正本及委托人亲自签名或盖章之授权书代为办理。 三、委托人为法人或其它机构者，应由被授权人检具委托人出具之授权书、被授权人身分 有价证券投资资金而与信托业有利害关系之证券商或银行、保险公司、信托投资公司或其它金融机构之投资或信托部门从事交易时，非经受益人书面同意或契约或集合管理帐户 ...
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客户与该代理人之身分证明文件正本及客户亲自签名盖章之委托书代为办理。 三、客户为法人或其它机构者，应由被授权人检具客户出具之授权书、被授权人身分证明 四、受任人之股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其它金融机构者，其投资或信托部门参与有价证券投资决策或证券相关商品交易决策之人员及其决策信息， ...
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、因继承而共有受益权时，应推派一人代表行使受益权。 六、政府或法人为受益人时，应指定自然人一人代表行使受益权。 七、受益凭证应依金管 交易之前五名往来交易商交易情形。 (四)每月公布基金投资公司债明细。 (五)本基金暂停及恢复计算买回价格事项。 (六)经理公司或保管机构主营业所所在地变更者。 (七)本 ...
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、因继承而共有受益权时，应推派一人代表行使受益权。 六、政府或法人为受益人时，应指定自然人一人代表行使受益权。 七、受益凭证应依金管会 基金投资组合、从事债券附条件交易之前五名往来交易商交易情形。 (四)每月公布基金投资公司债及金融债券明细。 (五)本基金暂停及恢复计算买回价格事项。 (六)经理公司或 ...
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公平价值变动列入损益之金融资产应按公平价值衡量。股票于证券交易所上市或于财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜买中心)柜台买卖之公平价值系指资产负债表日之 或实收资本额百分之二十以上之交易及从事衍生性商品交易之信息。但被投资公司属金融业、保险业、证券业等，且营业登记之主要营业项目包括资金贷与他人 ...
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。 三、前二款身分者直接或间接持有股份总额百分之十以上之转投资公司。证券商从事转换公司债资产交换交易或结构型商品交易时，亦不得与相关转换标的或连结 处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商财务报告编制准则」、财团法人中华民国会计研究发展基金会「财务会计准则第二十七号公报」、「财务会计准则第 ...
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为上限，但投资人为法人或其它机构时，上述申购、赎回金额之上限各为新台币二千万元。 5申购时需交付受益凭证及客户在线下单后，投信公司计算机主机应 有所争议则依「因特网申请/赎回/转申购开放式基金约定书」之内容处理。 7.各投信公司开办前应先将作业流程及会计师对「计算机信息系统处理作业」内部控制及内部稽核 ...
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