。 四、基金保管机构之权利、义务及法律责任。 五、受益人之权利、义务及法律责任。 六、运用基金投资有价证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围。 七、 指数表现。 前项标的指数除法令另有规定外，为证券交易所自行编制或与国外指数公司合作编制之指数。 第33条 指数型基金应于基金名称中明确显示所追踪、 ...
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，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司 业务并可能与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受证券投资人委任，提供证券投资顾问服务前，应先应向客户揭露收费之基准及数额，并与委任人签订书面委任 ...
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组合、从事债券附条件交易之前五名往来交易商交易情形。 (四)每月公布基金投资公司债、金融债券、金融资产证券化之受益证券及资产基础证券明细。 (五)本基金 皆应提示正本。 附件二 受益人大会规则 第一条 受益人大会(以下简称大会)之召开及其它相关事项，除法令或本契约另有规定外，依本规则规定办理。 第二条 ...
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条件交易之前五名往来交易商交易情形。 (四)每月公布基金投资公司债明细。 (五)本基金暂停及恢复计算买回价格事项。 (六)经理公司或保管机构主营业所所在地变更者。 (七)本基金 、本契约自金管会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或金管会之命令另有规定或受益人大会另 有决议外，自公告日之翌日 ...
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公布基金投资组合、从事债券附条件交易之前五名往来交易商交易情形。 (四)每月公布基金投资公司债及金融债券明细。 (五)本基金暂停及恢复计算买回价格事项。 (六)经理公司或保管 集保公司所订相关办法之规定办理。 第卅七条 生效日 一、本契约自金管会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或金管会之 ...
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由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。 关系人包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得 ...
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由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。 关系人包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得 ...
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上者。 (七)其它足以影响财务报表使用者决策之重大交易事项。 二、转投资事业相关信息： (一)对被投资公司直接或间接具有重大影响力或控制力者，应揭露其名称、所在 六号规定，充分揭露关系人交易资讯，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制 ...
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(三)未来二年之财务状况之预估。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律公约。 证券投资信托事业 条 证券投资信托事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于 ...
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投资机构及相关工作，准用前条第三项之规定。 依其它法律或证券投资信托事业组织章程规定，与投资研究部门副总经理职责相当者，准用第一项之规定。 第20条 证券 原则。 (三)未来三年财务预测。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律公约。 六、其它经证期 ...
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