经营。 三、本要点委托经营范围为劳工保险基金管理及运用办法(以下简称本办法)第四条第一款、第六条第一项第一款、第二款、第七款及投资第二款因避险需要之 资产规模在新台币一百亿元以上。 (四)最近一年信用评等等级应经中华信用评等公司评定长期债信达「twA」，或国际知名信评机构评定相当等级以上。 六、劳保局 ...
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规定。 三、信托投资公司申请改制为商业银行，应检具申请书及下列书件向行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)申请许可： (一)营业计划书：载明业务之范围、业务之原则 办理。 六、信托投资公司经核准并办妥公司变更登记为商业银行后，应于三个月内检附各项必要文件向本会申请换发营业执照后始得经营商业银行业务。 ...
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或投资住宅建筑及企业建筑。 第102条 （专款之指拨及存放） 信托投资公司经营证券承销商或证券自营商业务时，至少应指拨相当于其上年度净值百分之十 信托契约，载明左列事项： 一 资金营运之方式及范围。 二 财产管理之方法。 三 收益之分配。 四 信托投资公司之责任。 五 会计报告之送达。 六 各项费用收 ...
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规范者，可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 三、适用范围 「证券投资信托事业经理守则」之适用范围，除本守则另有规定外，为证券投资信托 管理基金资产时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司及其分公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员 ...
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记录。 六 常务董事名册及常务董事会会议记录。 七 监察人名册及监察人会议记录。 银行非公司组织者，得于许可设立后，准用前项规定，迳行申请核发营业执照。 ＊（ ）银行一Ｏ；（中央主管机关）银行一九。 第一百零一条 （信托投资公司之业务范围） 信托投资公司经营下列业务： 一 办理中、长期放款。 二 投资 ...
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；本法未规定者，适用其它有关法律之规定；其管理规则，由中央主管机关定之。 第101条 信托投资公司经营左列业务： 一、办理中、长期放款。 二、投资公债、 契约，载明左列事项： 一、资金营运之方式及范围。 二、财产管理之方法。 三、收益之分配。 四、信托投资公司之责任。 五、会计报告之送达。 六、各项 ...
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，并检具下列文件，送同业公会审查后，转报本会申请换发营业执照： 一、公司登记证明文件。 二、营业执照。 三、符合第八条规定之组织与同业公会出具人员 附件。 前项说明书应载明下列事项： 一、全权委托投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作 ...
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申报证期会核定后实施；修正时，亦同。 第24条 证券投资信托事业之内部稽核人员，不得办理登记范围以外之业务，或由其它业务人员兼任，并应定期及不定期 议案或董事、监察人候选人。但发行公司经营阶层有不健全经营而有损害公司或股东权益之虞者，应经该事业董事会之决议办理。 证券投资信托事业于出席基金所持有股票之 ...
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顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报证期会核准： 一、申请书。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、最近年度经会计师查核签证之财务报告。申请时 。 前项说明书应载明下列事项： 一、全权委托投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等 ...
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为限，其实收资本额不得少于新台币一千万元。 第5条 证券投资顾问事业得经营下列业务，其种类范围以经本会核准者为限： 一、接受委任，对证券投资 之查询、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内 ...
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