或其它交易对象负责，与甲方无涉。 第一一条 (证券商退还手续费之处理) 乙方因运用委托投资资金(产)买卖有价证券而由证券商每月结算折让之手续费，应作为甲方买卖成本之减项， 但以第五条第一项之委任契约及三方权义协议书均属有效成立，且能确实履行者，乙方始得依本约行使投资决策权及资产运用指示权，并据以起算前 ...
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、结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。于 应通知受任人，共同与客户签订三方权义协议书；通知证券商、期货商或其它交易对象，共同与受任人重新确认投资买卖帐户及期货交易账户之相关契约事宜。 ...
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投资决定书执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券市场交易状况，于履行必要之投资分析及作成决策后调整之。 (五)书面记录与检讨报告 1.交易执行前，应将有关交易 将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营 ...
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之。现金股利汇款之费用，甲方同意自现金股利中扣除。 第一一条 (股权行使)全权委托投资保管账户所持有发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由甲方行使之。乙方如接获 示委托投资资金(产)交付乙方保管之日起生效。但以全权委托投资契约及三方权义协议书均属有效成立，且能确实履行者，乙方始得依本约第五条规定代办 ...
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。 第9条 台湾地区证券商符合下列各款规定者，得向主管机关申请许可在大陆地区投资证券公司： 一、最近一期经会计师查核签证或核阅之财务报告净值高于新台币七 。 (七)其它：如人事作业之管理、对投资事业之内部控制稽核作业等。 六、申请日海内外投资事业明细表。 七、合资协议书：持股比例不超过大陆地区证券公司 ...
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人数据表内容，指派登记合格之业务员与委任人充分讨论，了解委任人之资力、投资经验、目的需求及交易法令限制等，并提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任 以委任人名义开立之银行存款账户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； ...
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委任人资料表内容，指派登记合格之业务员与委任人充分讨论，了解委任人之资力、投资经验、目的需求及交易法令限制等，并提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任 人名义开立之银行存款帐户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； ...
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全权委托期货交易风险预告书及附件二所示全权委托期货交易说明书，并对甲方之资力、投资经验及其目的需求详实了解，且参酌上开事项，与甲方审慎议定 委托交易资金金额及期货 将委托交易资金委由保管机构负责保管。甲乙双方与保管机构并应共同签订三方权义协议书。前开委任契约及三方权义协定书应列为本约附件六、七，为本约 ...
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全权委托期货交易风险预告书及附件二所示全权委托期货交易说明书，并对甲方之资力、投资经验及其目的需求详实了解，且参酌上开事项，与甲方审慎议定委托交易资金金额及期货 将委托交易资金委由保管机构负责保管。甲乙双方与保管机构并应共同签订三方权义协议书。 前开委任契约及三方权义协定书应列为本约附件六、七，为本约 ...
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，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上柜时与其签订不可撤销之保证契约，连带保证其履行 、投资人及其被授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司内部人、该证券商关系人者。 第31条 本准则经报请主管机关核定后 ...
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