或股票期权合约的订明上限及流通量后，信纳超逾该上限不会损害投资大众的利益；及 (c)证监会已向该人发出该会信纳(a)及(b)段提述 期权合约任何一个到期月内5000份合约任何一个到期月内1000份合约 16.新世界发展有限公司股票期权合约任何一个到期月内5000份合约任何一个到期月内1000份合约 ...
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经营证券投资信托事业，应经证期会核准。 第4条 证券投资信托事业，以股份有限公司组织为限，其实收资本总额不得少于新台币三亿元。 前项最低实收资本总额， 二、营业计画书：载明业务经营原则、内部组织分工、未来三年内证券投资信托基金募集发行及业务发展计画、人员招募与训练、场地设备概况及未来三年财务预测。 ...
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法院或政府机构出具证明、或经当地法定公证机关验证。 第7条 证券投资信托事业之组织，以股份有限公司为限，其实收资本额不得少于新台币三亿元。 前项最低实收 二、营业计画书：载明业务经营原则、内部组织分工、未来二年内证券投资信托基金募集发行及业务发展计画、人员招募与训练、场地设备概况及未来二年之财务状况 ...
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，总结评估说明该申请公司之营运风险、财务风险及潜在风险等风险事项，作为投资人投资之风险预告。 2.依据对该公司整体评估之结果，作为是否推荐申请公司上市之 2.技术研发及专利权： (1)得取得技术专家之评估意见左证。 (2)取得该公司研究发展部门之沿革、组织、人员、学经历、研究成果及未来计划等资料，以 ...
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，悉依募集地法令规定办理。 第14条 证券投资信托事业经理基金出借有价证券，应依台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证券交易所)及财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下 金之其它特殊情事者。 受益凭证之买回价格，以买回请求到达证券投资信托事业或其代理机构次一营业日之基金净资产价值核算之。但应给付受益人 ...
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与期货市场之规模、增加市场新动能及提升国际化程度，并带动我国金融服务业之繁荣发展，且考量近期两岸对于金融监理合作谈判机制之建立及双方互动情形尚称顺畅，依 之要件：（一）办理登记：大陆地区投资人从事证券投资或期货交易，应依台湾证券交易所或台湾期货交易所股份有限公司业务规章之规定，向该公司申请办理登记。（ ...
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中心：柜台买卖中心 4.台湾证券集中保管股份有限公司：集保公司5.中华民国证券商业同业公会：券商公会6.财团法人证券暨期货发展基金会：证基会 三、各证券商订立 、证券商公司治理： 为提升公司营运品质，增加竞争优势，并促进证券市场健全发展，公司宜积极参采「证券商公司治理实务守则」，据以建构并实施公司治理 ...
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实收资本额为新台币二十亿元。 新设银行之种类为农业银行，其组织以股份有限公司为限。 申请设立新设银行，其发起人除为设有信用部之农、渔会，其 、业务原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计画及未来三年财务预测)。 三、发起人名册及证明文件。 四、发起人会议纪录。 ...
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免缓） 银行办理放款、开发信用状或提供保证，其借款人、委任人或被保证人为股份有限公司之企业，如经董事会决议，向银行出具书面承诺，以一定财产提供担保，及不再以 ）证交一六Ｏ。 第七十四条 （投资限制㈠） 商业银行不得投资于其他企业及非自用之不动产。但为配合政府经济发展计划，经中央主管机关核准者，不在此限 ...
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十五日内，未表示反对者，视为已核准。但于前揭期间内，银行不得进行所申请之投资行为。 商业银行为配合政府经济发展计画，经主管机关核准者，得投资于非金融 如损及金融市场稳定者，加重其刑至二分之一。 第126条 （罚则 (二) ） 股份有限公司违反其依第三十条所为之承诺者，其参与决定此项违反承诺行为之董事及 ...
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