列举之国家或经济体，将依据「打击清洗黑钱特别行动小组(FATF)」所列举之不合作国家名单予以更新。本公司并应每季自行于「打击清洗黑钱特别行动小组(FATF) 内部管制程序： 一、交易纪录之保存方式与保存年限： (一)对于客户全权委托投资之案件或新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易，应保存足以 ...
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销售机构者外，办理境外基金之投资顾问业务，应与总代理人签订提供信息合作契约。 贰 证券投资顾问事业与总代理人签订书面提供信息合作契约时，应载明下列事项: 一、 任意转交给非顾问对象以外之第三人。 七、总代理人提供不实信息导致证券投资顾问事业或投资人之损失，总代理人之责任。 八、契约之变更或终止。 九、 ...
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8条 信用合作社依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定担任创始机构(委托人)者，不得投资以其金融资产、不动产或不动产相关权利为基础所发行之受益证券或资产基础 下列项目后之余额： 一、持有合作金库银行股票及各合作社联合社社股之原始取得成本。 二、经中央主管机关核准转投资其它企业之原始取得成本。 第 ...
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第二款规定之处分者。 三、场地设备及业务人员应符合同业公会之规定。 前项事业提供投资推介顾问境外基金以外之外国有价证券，该事业除符合前项规定外，应符合下列各 转投资关系之证券机构具本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 ...
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主要部分资产投资于指数成分证券，以追踪、仿真、复制标的指数表现。 前项标的指数除法令另有规定外，为证券交易所自行编制或与国外指数公司合作编制之指数 、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之有价证券超过本 ...
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发行受益凭证适用本准则规定。 第3条 行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)审核证券投资信托基金之募集与发行兼采申请核准及申报生效制。 前项所称申请核准，谓 有价证券市场之能力且未藉由与国外投资顾问公司之合作关系，获取全球投资之技术，以增进投资能力。 三、最近一年从事证券投资信托基金之推介，有涉及对 ...
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与期货市场之规模、增加市场新动能及提升国际化程度，并带动我国金融服务业之繁荣发展，且考量近期两岸对于金融监理合作谈判机制之建立及双方互动情形尚称顺畅，依“行政院”核定之方案，采逐步开放大陆地区投资人来台投资上市上柜有价证券及从事期货交易，爰发布‘大陆地区投资人来台 ...
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办事： 一、第一科办理下列事项： (一)证券金融事业、证券集中保管事业及都市更新投资信托事业之设立许可及变更登记事项。 (二)证券金融、证券集中保管事业财务业务之 之涉外与谘商业务、推动参与国际证券及期货组织、加强跨国管理与合作及侨外人投资国内证券、期货之管理等事项，分设下列各科办事： 一、第一科办理 ...
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股本百分之五十之转投资事业最近两年度违法受处分与改善情形。 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一年度到期之技术合作契约、工程契约 四)自用不动产的投资额占净值之比率。 (五)营业用仓库投资额占存款之比率。 (六)投资各种有价证券余额占存款总余额及金融债券发售额之比率。 (七)对中小企业放款占 ...
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│投资大陆地区，公司再对││││││ │第三地区公司增资，并符││││││ │合「在大陆地区从事投资││││││ │或技术合作许可办法」第││││││ │四条第一项第三款之情形││││││ │。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │4.公司募集资金投资第 ...
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