填具申请书，并检具下列文件，送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报本会核准： 一、公司章程。 二、业务章则。 三、最近年度经 短期票券，并得以附条件方式为之。 四、国内信托业发行之货币市场共同信托基金受益证券。 五、其它经本会规定者。 前项所称闲置资金，系指委托投资 ...
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检具下列书件，函送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报证期会核准： 一、申请书。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、 投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查 ...
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股前申报证期会备查。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次发行 应检具下列书件，向证期会申请核准： 一、分支机构设立申请书。 二、公司章程。 三、营业计画书：应载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、人员 ...
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3条 证券投资信托事业有下列情事之一者，应先报请本会核准： 一、变更公司章程。 二、停业或复业。 三、解散或合并。 四、让与全部或主要部分之营业或 事业合并后，其所经理之全部证券投资信托基金投资之有价证券超过证券投资信托基金管理办法规定之比例者，合并讯息公开后，除因该公司无偿配股外不得新增，并于二年内 ...
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时一次认足。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司、证券商或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次 信托事业，发起人应填具申请书，并检具下列文件，向本会提出申请许可： 一、公司章程。 二、营业计画书：载明业务经营原则、内部组织分工、未来二年内证券 ...
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行使职务时，准用前项规定。 第8条 经营证券投资顾问事业，应填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核准： 一、公司章程。 二、营业计画书：载明业务经营之 三十三条、本法第五十三条及第五十四条情事之声明书。 四、依全权委托管理办法第十七条规定应制作之说明书。 五、同业公会同意入会之证明文件。 六、变更后 ...
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证照、公文或相关证明文件影本及代表人身分证影本外，并应征取董事会议纪录、公司章程或财务报表等，始可受理其申购或委托。但缴税证明不能作为开户之 了解交易全貌之交易凭证、确认及申报纪录至少五年。 (三)对于已全数赎回基金受益凭证或终止全权委托投资契约之客户之相关资料应至少保存五年以上，如客户身分证明影印 ...
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行记载事项要点之修订备查。 (五)作业程序及手册之修订。 (六)上市、上柜公司定期访查事宜之规划。 (七)上市、上柜案件之抽查。 (八)其它上级交办 基金募集与受益凭证发行之核准。 (五)证券投资信托基金私募与受益凭证发行之备查。 (六)证券投资信托基金管理、业务规章及其有关契约之研拟或审核。 (七) ...
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事业及基金保管机构就其自有财产所负债务，其债权人不得对于基金资产请求扣押或行使其他权利。 证券投资信托基金管理办法，由财政部定之。 第十九条 （契约方式） 凡 百零七条 （退会） 会员得依章程之规定请求退会，亦得因下列事由之一而退会： 一 会员资格之丧失。 二 会员公司之解散或撤销。 三 会员之除名。 ...
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事业及基金保管机构就其自有财产所负债务，其债权人不得对于基金资产请求扣押或行使其他权利。 证券投资信托基金管理办法，由“财政部”定之。 第十九条 凡依本法所订立 退会： 一、会员资格之丧失。 二、会员公司之解散或撒销。 三、会员之除名。 第一百零八条 会员应依章程之规定，向证券交易所缴存交割结算基金， ...
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