将下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指：公司负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、 及员工应持续充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财风气。 (三)遵守法令及自律规则公司之运作与管理应遵守法令之限制与规定， ...
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，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本会会员公司应将本行为准则 ...
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以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任或聘雇 ...
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之信息。 五、专业原则：督促受雇人持续充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有 客户或第三人之馈赠或其它利益，应订定规范标准及管理措施，以避免有与客户利益冲突、破坏公司形象或违反法令之情事产生。 第7条 本公会会员为广告、 ...
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以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任或聘雇 ...
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配置计划可获得之投资报酬率。 (三)分红保险商品，应考量红利之分配不损及公司长期之清偿能力。 六、趸缴保险： (一)就保户投资理财观点，试算保户采趸缴之投资报酬率。 (二)就税法相关规定评估设计动机。 (三)资金运用及投资策略。 (四)资产负债管理(ＡＬＭ)方式，并以现金流量测试分析 ...
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