之金融商品。银行办理财富管理业务，涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 三、本项业务如涉及证券投资顾问或期货顾问之咨询服务者，另应依证券 项业务。 (一)自有资本与风险性资产比率达百分之八以上。 (二)信用评等：取得中华信用评等股份有限公司评级twBBB级以上，或英商惠誉国际信用评等股份有限公司 ...
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、修正其内部控制制度内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会：主管机关 2.台湾证券交易所股份有限公司：证交所 3.财团法人中华民国证券柜台买卖中心：柜台买卖中心 4.台湾证券集中保管股份有限公司：集保公司5.中华民国证券商业同业公会： ...
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集中保管结算机构应以一家为限。 第7条 短期票券集中保管结算机构应为股份有限公司，其股东以金融机构或政府为限。 第8条 短期票券集中保管结算机构设立 赦免后尚未逾五年。 六、违反本法、银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、信托业法、洗钱防制法或其它金融法规，受刑之宣告确定 ...
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中央银行许可。 第4条 申请设立跨行金融信息网络事业，须为依公司法组织之股份有限公司，公司最低实收资本额为新台币三十五亿元，其股东应以金融机构及 期满或赦免后尚未逾五年者。 六、违反银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑之宣告确定，尚未执行 ...
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(正)金额及更新(正)原因)与实际达成数差异原因 (附表五十三)。经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心及本会处罚者，应说明处罚原因。 第29 十九条第二项。 (四)银行法第二十五条第一项至第三项、信托投资公司管理规则第四条 。 (五)银行法第五十条。 (六)银行法第三十二条、 ...
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、从事证券、期货相关调查研究及信息之搜集。 三、从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四、举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五、其它 买卖中心或台湾期货交易所股份有限公司依其章则处以停止或限制买卖之处置。 七、最近三个月自有资本适足比率高于百分之二百。 前项之投资总金额，不得超过证券商 ...
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第1条 为协助证券商建立良好之公司治理制度，并促进证券市场健全发展，台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证券交易所)、财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台买卖中心)及中华民国证券商业同业公会 (以下简称 ...
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供查核。 三、金融机构作业委外，须确认财政部、中央银行及中央存款保险股份有限公司等得取得相关资料或报告，及进行金融检查。 四、金融机构作业委外应 收债权之催收作业。 (九) 车辆贷款业务之行销、贷放作业管理 (不含授信审核之准驳) 、服务及咨询等作业。 (十) 内部稽核作业，惟不得委任其财务查核会计师 ...
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网站提供讯息予股东。 第10条 股东应有分享金融控股公司盈余之权利。为确保股东之投资权益，股东会得依公司法第一百八十四条之规定选任检查人查核董事会造具之 第68条 金融控股公司应建立遵守法令主管制度，指定单位负责该制度之规划、管理及执行，建立咨询、协调、沟通系统，对各单位施以法规训练，并应指派人员担任 ...
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二十六日台湾证券交易所股份有限公司台证上字第0930011995号公告订定发布全文14条；；并自即日起实施 中华民国九十三年五月二十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证一 决议，委任律师、专业人力中介公司、投资银行、会计师或其它专业人员，就第四条及第六条规定有关之事项，提供咨询协助，其所生之费用，由本 ...
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