。 第4条 受任人经营全权委托投资业务，应依本法第五十二条、全权委托管理办法 第十条及本公会「全权委托投资业务营业保证金处理要点」之规定办理之并提存一定 前二项有价证券拨付责任所需之借券程序，依相关法令规章办理，其所需之担保及费用由受任人负责提供支付。受任人为个别全权委托投资账户从事证券相关商品交易后 ...
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或金融债券提存，不得设定质权或以任何方式提供担保，且不得分散提存于不同金融机构；提存金融机构之更换或营业保证金之提取，应函报本会核准后始得为之 信托业法第二十四条规定之专门学识或经验外，并应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第三条或第五条之资格条件之一。 信托业兼营全权委托投资业务者，得自行 ...
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办理公司登记后，向本会指定之金融机构缴存营业保证金新台币五千万元。 前项之金融机构为经财政部核准经营保管业务，并符合本会核准或认可之信用评等 调换。 第18条 期货经理事业不得为任何保证人、票据之背书或提供财产供他人设定担保。 第19条 期货经理事业不得购置非营业用之不动产。 第20条 期货经理事业之 ...
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于办理公司设立登记后，应依主管机关规定提存营业保证金。 因证券商特许业务所生债务之债权人，对于前项营业保证金，有优先受清偿之权。 第五十六条 （ 融资或融券。 二 有价证券买卖融资融券之代理。 证券商办理有价证券买卖融资融券之管理办法，由财政部拟订报请行政院核定之。 第六十一条 （有价证券买卖融资融券 ...
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办理公司设立登记后，应依主管机关规定，提存营业保证金。 因证券商特许业务所生债务之债权人，对于前项营业保证金，有优先受清偿之权。 第五十六条 或融券。 二、有价证券买卖融资融券之代理。 证券商办理有价证券买卖融资融券之管理办法，由“财政部”拟报请“行政院”核定之。 第六十一条 有价证券买卖融资融券之 ...
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金融债券缴存。 期货商经营期货顾问业务所缴存之营业保证金不得分散存放、办理挂失或解约，所缴存之标的及其保管凭证不得设定任何担保，且非经本会核准， 者。 五、违反本法、国外期货交易法、公司法、证券交易法、银行法、中央银行法、管理外汇条例、保险法、信用合作社法、信托业法或金融控股公司法规定，经受罚金以上刑 ...
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第10-1条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0930132002号函准予备查 第10-1条发行人销售其认购(售 买卖契约规定缴付上柜费，及依本中心规定缴付每一认购(售)权证履约保证金外，应于接到本中心通知后，将公开销售说明书送交本中心转发各证券商， ...
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笔融资融券，依左列公式并计其整户担保维持率： 融资担保证券市值＋原融券担保价款及保证金 ────────────────────×100％ 原融资金额＋融券证券市值 倘因 受其委托处理事务之人。 甲方对乙方为前项之信息交互运用，甲方得随时要求停止使用，但应以书面通知乙方。 第一五条 本契约书自签订之日 ...
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或主要股东，或对与其负责人或办理授信之职员有利害关系者，所为之担保放款，其管理办法，由主管机关另定之。 保险业依第一百四十六条之一第一项第 条 保险业之经纪人、代理人、公证人，非向主管机关登记，缴存保证金或投保责任保险，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其它个人及法人，不得为 ...
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或其他个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。 第一百六十四条 （保证金或应投保责任保险金额之数额） 保险业代理人、经纪人、公证人， 管理办法，由财政部拟订，呈请行政院核定公布之。 第一百七十六条 （保险业管理办法之内容） 保险业之设立、登记、转让、合并及解散清理，除依公司法规定 ...
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