，不得超过该保险业资金百分之五及该发行股票之公司实收资本额百分之十。 四、经依法核准公开发行之有担保公司债，或经评等机构评定为相当等级以上 经纪人、公证人 第163条 保险业之经纪人、代理人、公证人，非向主管机关登记，缴存保证金或投保责任保险，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人， ...
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资产之行为： 一、因投资决策所需之投资组合调整。 二、为避险决策所需之保证金帐户调整或支付权利金。 三、给付依证券投资信托契约约定应由基金负担之款项 发布日起不得再行新增。 第28条 证券投资信托事业运用债券型基金投资于任一公司所发行无担保公司债或金融债券，应于证券投资信托契约中明定其信用评等等级。 ...
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为下列行为： (1)因投资决策所需之投资组合调整。 (2)为避险决策所需之保证金账户调整或支付权利金。 (3)给付依本契约第十条应由本基金负担之款项。 凭证外，不得运用本基金之资产买入本基金之受益凭证； (八)投资于任一公司所发行无担保公司债，该债券应取具______等级以上之信用评等； (九)投资于 ...
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为下列行为： (1)因投资决策所需之投资组合调整。 (2)为避险决策所需之保证金账户调整或支付权利金。 (3)给付依本契约第十条应由本基金负担之款项。 公司已发行股份总数之百分之十； (十)投资于任一公司所发行无担保公司债之总额，不得超过该公司所发行无担保公司债总额之百分之十； (十一)投资于任一承销 ...
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为下列行为： (1)因投资决策所需之投资组合调整。 (2)为避险决策所需之保证金账户调整或支付权利金。 (3)给付依本契约第十条应由本基金负担之款项。 已发行股份总数之百分之十。 (九)投资于任一公司所发行无担保公司债之总额，不得超过该公司所发行无担保公司债总额之百分之十； (一○)投资于任一承销股票 ...
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指示而为下列行为： 1因投资决策所需之投资组合调整。 2为避险决策所需之保证金账户调整或支付权利金。 3给付依本契约第十条应由本基金负担之款项。 4 受益凭证外，不得运用本基金之资产买入本基金之受益凭证； (七)投资于任一公司所发行无担保公司债，该债券应取具等级以上之信用评等； (八)投资于任一公司所 ...
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若所担保者为流动负债则改列为其它流动资产，并附注说明担保之事实。 作为存出保证金者，应依其长短期之性质，分别列为流动资产或其他资产。 补偿性存款如 冲销、履约或到期所产生之利益。 2选择权契约利益–避险：为规避金融商品价值变动风险而买入之选择权契约，经由评价、反向冲销、履约或到期所产生之利益。 (五) ...
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价款：办理有价证券买卖融资融券业务之证券商，向证券金融公司转融券之担保价款。 (十二)借券保证金：证券商因借券交易，向标的证券持有者借入或在 利益及认购(售)权证逾期失效利益等。 (四)选择权交易利益–避险：证券商为规避风险而从事选择权交易所获得之利益属之，包括选择权公平价值变动利益。 (五)出售证券 ...
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商品纳入交易目的金融资产科目表达： 1.嵌入式衍生性商品与主契约之经济特性及风险并非紧密关联。 2.与嵌入式衍生性商品相同条件之个别商品符合衍生性商品之定义 担保价款：办理有价证券买卖融资融券业务之证券商，向证券金融公司转融券之担保价款。 (十)借券保证金：证券商因借券交易，向标的证券持有者借入或在 ...
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事业授权范围内之行为。 第17条 期货经理事业应于办理公司登记后，向本会指定之金融机构缴存营业保证金新台币五千万元。 前项之金融机构为经财政部核准 。 第18条 期货经理事业不得为任何保证人、票据之背书或提供财产供他人设定担保。 第19条 期货经理事业不得购置非营业用之不动产。 第20条 期货经理事业 ...
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