及经理人对于检查人之查核作业应充分配合，不得有妨碍、拒绝或规避行为。 第11条 金融控股公司从事取得或处分资产等重大财务业务行为，应依相关法令规定办理 45条 监察人宜依证券交易所或柜台买卖中心有关规定，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第46条 ...
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监察人及经理人对于前二项检查人之查核作业应充分配合，不得有妨碍、拒绝或规避行为。 第12条 证券商取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易、资金贷 中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程，并责成各阶层 ...
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、及时性与容易取得之特性，并应建立有效之沟通管道。 五、监督活动与导正措施：金融控股公司应持续监督内部控制之有效性；其发现之内部控制缺失应实时向适当 中，未提供会计师所需要之报表、凭证、帐册及会议纪录或对会计师之询问事项拒绝提出说明，或受其它客观环境限制，致使会计师无法继续办理查核工作。 二、会计或 ...
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名称为之。 五、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动或签订委任契约。 六、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何 分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金管)投顾字第○○○号」。 二十七 ...
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、条件及时间时，理事会行使下述权力须经额外授权： （1）接受或拒绝任何人或公司成为会员。 （2）任命任何人成为执行广泛或特定职责的特别委员会成员、 ，可以包括下述的特别委员会： （1）执行委员会，作为理事会常委会，处理日常交易活动。 （2）资格审定委员会，向理事会推荐获得交易所会员资格标准和入会条件。 ...
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人员资格处分在案者。 九、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任签证精算人员者。 负责邮政简易人寿保险业务之副总经理或处长 文件，并回答相关问题。 二、就邮政简易人寿保险业务清偿能力等相关问题，参加中华邮政公司之重要决策会议，并表示意见。 第28条 签证精算人员应遵守所属精算学 ...
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行为： 一、以职务上所知悉之消息泄漏予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，为自己或他人之利益买入或 事项： 一、存款不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，造成公司营运重大困难者。 三、向法院 ...
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之查询、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间 前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时， ...
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券金融公司营业单位经理，除应符合票券商负责人及业务人员管理规则规定外，应曾参加台湾金融研训院举办之稽核人员研习班、计算机稽核研习班或票券稽核研习班，取得结业证书 查核时，有下列情形之一者，应立即通报主管机关： 一、票券金融公司于会计师查核过程中，拒绝提供所需之报表、凭证、帐册、会议纪录或对所询事项拒绝 ...
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总经理、副总经理、协理、经理、副经理或与其职责相当之人之资格证明。 六、公司章程。 七、会计师及律师之审查意见。 八、其它经财政部规定应提出之文件。 年度营运报告及其它营运有关文件，财政部于必要时，并得派员实地检查，经营者不得拒绝。 第28条 跨行金融信息网络事业，应维持其跨行网络系统之正常运作；如 ...
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