增资、发行公司债计画、前各次现金增资或发行公司债计画尚未完成及最近三年度资金运用计画预计效益尚未显现者之分析。 二、执行情形：就前款各项计画之 第六十一条之一规定处分事项。 (五)因人员舞弊、重大偶发案件(诈欺、偷窃、挪用及盗取资产、虚伪交易、伪造凭证及有价证券、收取回扣、天然灾害损失、因外力造成之 ...
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者之分析。 二、执行情形：就前款各项计画之资金用途，说明已充实营运资金、并购其它金融机构或转投资其它公司、扩建或新建固定资产之计画内容、资金来源、 五十四条第一项规定处分事项。 (五)因人员舞弊、重大偶发案件(诈欺、偷窃、挪用及盗取资产、虚伪交易、伪造凭证及有价证券、收取回扣、天然灾害损失、因外力造成 ...
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代理委任人签订期货交易全权委任契约或代理委任人与保管机构签订委任契约。 五、于公司之营业场所外，直接或间接设置固定场所从事与委任人签订期货交易全权委任契约。但 ，或交易分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。 一四、挪用委任人委托交易资金或代其保管委托交易资金、印鉴或存折。 一五、对委任人所为委任事项之 ...
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年者。 十一、违反银行法第二十九条第一项规定经营收受存款、受托经理信托资金、公众财产或办理国内外汇兑业务，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕， 查询、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 ...
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，说明已办理扩充业务及营业据点、充实营运资金、购并其它金融机构或转投资其它公司、扩建或新建固定资产之计画内容、资金来源、运用概算及可能产生之效益。 第 第六十一条之一规定处分事项。 (五)因人员舞弊、重大偶发案件(诈欺、偷窃、挪用及盗取资产、虚伪交易、伪造凭证及有价证券、收取回扣、天然灾害损失、因外力 ...
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或招聘人员。 七、以不当之手段怂恿保户退保、转保或贷款等行为。 八、挪用或侵占保险费或保险金者。 九、以执业证书供他人使用者。 十、有侵占、诈欺 。 第一项申请文件，其属外文者，均须附具中文译本。 第40条 外国保险代理人公司在中华民国境内设立分公司之最低营运资金为新台币三百万元，保证金应按营运资金之 ...
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人员。 六、有以不当之手段怂恿保户退保、转保或贷款等行为者。 七、挪用或侵占保险费或保险金者。 八、以执业证书供他人使用者。 九、有侵占、诈欺 之。 第一项申请文件，其属外文者，均须附具中文译本。 第40条 外国保险经纪人公司在中华民国境内设立分公司之最低营运资金为新台币三百万元，保证金应按营运资金之 ...
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业务之副总经理、协理或相当职责之人。 四、中华邮政公司寿险处、资金运用处处长。 五、中华邮政公司办理简易寿险业务之责任中心局经理。 第16条 有下列情事 新契约致使要保人受损害者。 八、未经授权而代收保险费或经授权代收保险费而挪用、侵占所收保险费或代收保险费未依规定交付正式收据者。 九、以登记证供他人 ...
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所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或代理从事证券投资行为，亦不得与客户为证券投资损益分担之约定。 九、 查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 ...
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3条 本公会会员应共同信守下列基本守则： 一、不得有违反法令、期货交易所规章或会员公司业务章则之情事。 二、不得有违反本公会会员自律公约或本公会所发布之自律公约 不得有背信、诈欺或侵害客户权益之行为。 二、不得非法动支或挪用客户保证金专户内之资金。 三、不得为业务之招揽，而为夸大不实、偏颇之广告宣传， ...
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