发出，该通知即刻被认为已有效发出到该会员。 15．特别委员会成员可能被非正式地口头告知会议的时间、地点和议程。 16．每个特别委员会均应有由理事会任命的 2）会员或合伙人有责任保证审计员在审查其帐目时不受任何阻碍和限制。如果受到任何限制，审计员应直接向交易所主席汇报。每位会员或合伙人均应提请其审计员 ...
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定。 第25条 聆讯地点 版本日期： 30/06/1997 调查委员会在顾及各方及证人是否方便后，须在其认为适当的时间地点进行聆讯。 第26条 法律程序所采用的 或任何事情，而在任何诉讼或其他法律程序中被起诉∶ 但本款不得被当作为限制原讼法庭就调查委员会的法律程序而发出履行义务令、移审令或禁止令的权力 ...
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犯任何失当行为或违反信托，则注册官可应清盘人或任何债权人的申请，就该人的行为操守进行调查，而即使该行为操守可能是刑事罪行，注册官可作出命令， 名社员收取每年征费。 (2)征费额及向协会缴交征费的时间及方式，均须依照协会章程的规定。 第72条 稳定金 版本日期 30/06/1997 (1)协会可设立一 ...
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日期、交易别(买或卖)、交易数量、交易单价及总额及累计持有数量等。 4.申报时间及格式：经手人员于到职日起十日内，应向督察主管出具声明书(如附件B)及 负法律上之责任，公司应配合依法需进行之调查程序。 七、收受馈赠之限制 (一)公司及其员工不应直接或间接提供或接受金钱或其它利益，而影响其专业判断能力与 ...
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保管机构办理保证金与权利金收付及结算交割。 乙方确认甲方缴存交易所需款项后始接受丙方代理委托交易。乙方应于主管机关指定之金融机构开设专户存放甲方缴存之 委托传达迟延、错误、时差或汇率变动所造成之损害不负责任。 第十九条 (代理权限制之对抗效力) 甲方不得以其与保管机构、丙方所签订之委任契约、期货交易 ...
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席前作供的人，解释本条对问题和他所给予的答案可否被接受为证据方面所施加的限制。 20．罪 行 （1）任何人无合理解释而—— （ａ）拒绝或没有—— （Ⅰ）应审 付款，均可就其开支及时间上的损失获付款项，数额由审裁处决定。 （2）上述证人开支须用立法局为该目的所拨款项支付。 27．调查及研讯开支 审裁处在 ...
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。 九、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十、于有价证券交易时间内，以任何方式向委任人传送无分析基础或根据之建议买卖讯息。 十一 公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受证券投资人委任，提供证券投资顾问服务前 ...
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公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据之建议买卖讯息。 十二、 公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受客户委任，提供证券投资顾问服务前， ...
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公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据之建议买卖讯息。 十二、 公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受客户委任，提供证券投资顾问服务前， ...
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