之董事、监察人、经理人或持股百分之五以上股东。 六、为证券商或关系企业提供财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之 会议纪录须由会议主席和记录人员签名，董事出席状况应完整记载，并应列入公司重要档案，在公司存续期间永久妥善保存。 董事会之决议违反法令、章程或股东会决议，致公司 ...
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规定销除股份 (││││││ │附注) 。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (四) 公司办理减少资本及增加资││││││ │本者，董事会有否将财务报││││││ │表及弥补亏损之议案，于股││││││ │东会开会三十日前交监察人││││││ │查核后 ...
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上柜公司并应列示截至公开说明书刊印日之前一季止之简明资产负债表及损益表资料。财务报表经通知应重编者，应以重编后之数字列编，并注明重编之情形及理由，经 33条 上市或上柜公司依第二章所编制之公开说明书，已按本会规定之格式以电子档案方式传送至本会指定之机构，并以书面备置于下列场所，供投资人查阅者，得以简式 ...
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业务发展计画。 二、市场及产销概况： (一)市场分析：分析公司主要商品(服务)之销售(提供)地区、市场占有率及市场未来之供需状况与成长性、竞争利基及发展远景之有利、 并应列示截至公开说明书刊印日之前一季止之简明资产负债表及损益表资料。财务资料经本会通知应重编者，应以重编后之数字列编，并注明重编之情形及 ...
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。 董事会会议纪录须由会议主席和记录人员签名或盖章，并应列入金融控股公司重要档案，在金融控股公司存续期间永久妥善保存。 董事会之决议违反规定，致公司受 提高重大讯息公开之正确性及时效性，金融控股公司应选派全盘了解各项财务、业务或能协调各部门提供相关资料，并能单独代表金融控股公司对外发言者，担任发言人及 ...
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程序及资料之存取控制。 五、资料输出入之控制。 六、数据处理之控制。 七、档案及设备之安全控制。 八、硬件及系统软件之购置、使用及维护之控制。 九、 将取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人及为他人背书或提供保证等重大财务业务行为之控制作业，列为每年年度稽核计画之稽核项目。 第一项之稽核报告 ...
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目标有关之财务或非财务信息。所称沟通，系指把信息告知相关人员，包括事业内、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需信息及提供信息需求者适时取得 、程序及资料之存取控制。 五、资料输出入之控制。 六、数据处理之控制。 七、档案及设备之安全控制。 八、硬件及系统软件之购置、使用及维护之控制。 九、 ...
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及会计问题解释之处理。 (五)会计研究发展基金会之督导与联系。 (六)公开发行公司财务报告申报案件之审查。 (七)作业程序及手册之订定。 (八)本组综合性业务事项。 、发掘及处理检举事项。 四、本局依公职人员财产申报法应申报财产人员之通知、受理申报、抽样实质审查等相关事宜。 五、本局政风兴革建议事项。 ...
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证券或资产基础证券之名称、发行人、发行金额及信用增强方式及内容。(附表九) (四)财务状况：列示最近二年度之会计师查核报告、资产负债表、损益表及股东权益变动表。 三 证券或资产基础证券于申报生效或申请核准时经本会通知应补充揭露之事项。 五、创始机构出具所提供受托机构或特殊目的公司之书件无虚伪或隐匿情事 ...
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财富管理业务系指证券商针对高净值客户，透过业务人员，依据客户需求，提供资产配置或财务规划等服务。 前项所称高净值客户之条件，由证券商自行依据经营策略 单位之案例通报，对于不寻常或可疑交易之模式应配合业务发展复杂程度建立数据库(档案)。 十、证券商订定客户数据运用、保密及客户意见反映处理程序，其内容至少 ...
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