发行价格订定方式及对股东权益之影响，并依公司法或证券相关法令规定提股东会或董事会决议通过。 发行人申报(请)以低于票面金额发行股票，经本会申报生效或申请核准后， 三年内向本会申报(请)募集与发行有价证券，未有经本会予以退回、不予核准、撤销或废止之情事者。但自申报生效或申请核准通知到达即日起，尚未募足并 ...
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信用状或提供保证，其借款人、委任人或被保证人为股份有限公司之企业，如经董事会决议，向银行出具书面承诺，以一定财产提供担保，及不再以该项财产提供其它 机关”所发营业执照记载之事项，于本行及分支机构所在地公告之。 第56条 （撤销许可） “中央主管机关”核发营业执照后，如发现原申请事项有虚伪情事，其情节重 ...
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信用状或提供保证，其借款人、委任人或被保证人为股份有限公司之企业，如经董事会决议，向银行出具书面承诺，以一定财产提供担保，及不再以该项财产提供其它 按日连续处罚，至依规定改正为止；其情节重大者，并得责令限期撤换负责人或撤销其许可。 第九章 附则 第137条 本法施行前，未经申请许可领取营业执照之银行， ...
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金融控股公司之累积亏损逾实收资本额三分之一者，应即召开董事会，并通知监察人列席后，将董事会决议事项、财务报表、亏损原因及改善计画函报主管机关。 金融 予以纠正、限期令其改善外，并得视情节之轻重，为下列处分： 一 撤销法定会议之决议。 二 停止其子公司一部或全部业务。 三 令其解除经理人或职员之职务。 ...
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。 金融控股公司之累积亏损逾实收资本额三分之一者，应即召开董事会，并通知监察人列席后，将董事会决议事项、财务报表、亏损原因及改善计画函报主管机关。 金融控股 予以纠正、限期令其改善外，并得视情节之轻重，为下列处分： 一、撤销法定会议之决议。 二、停止其子公司一部或全部业务。 三、令其解除经理人或职员之 ...
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信用状或提供保证，其借款人、委任人或被保证人为股份有限公司之企业，如经董事会决议，向银行出具书面承诺，以一定财产提供担保，及不再以该项财产提供其他债权人 分支机构所在地公告之。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第五十六条 （撤销许可） 中央主管机关核发营业执照后，如发现原申请事项有虚伪情事，其情节重大者 ...
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书及检附下列书件，向本会申报备查： 一、证券投资信托契约。 二、董事会决议私募基金议事录。 三、基金经理人符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则 与自己之故意或过失负同一责任。 第63条 基金保管机构因解散、停业、歇业、撤销或废止许可事由，致不能继续从事基金保管业务者，证券投资信托事业应洽由其它 ...
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，并准用前二项之规定。 第24条 证券投资信托事业因解散、停业、歇业、撤销或废止许可事由，致不能继续从事证券投资信托基金有关业务者，应洽由其它证券投资信托 公告及抄送同业公会，并检附有关资料向本会申报。 前项所称事实发生之日，以董事会决议日、签约日或其它足资确定合并意向之日孰前者为准。 第一项应公告并 ...
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损失。 十六、重要诉讼案件之进行或终结。 十七、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大 累积影响数等内容，洽请签证会计师就合理性逐项分析并出具复核意见，作成议案提报董事会决议通过后，申报本会核备。 经本会核准后证券商应公告改用新会计原则之 ...
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或外国期货经纪商申请在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务，应检附董事会决议录签证本及指定代理人办理申请兼营所签发之授权书。 前项各类文件，应 业经核准办理外国有价证券投资推介顾问业务后，本会发现有下列情事之一者，除撤销或废止其核准外，并得停止其二年内接受新外国有价证券投资推介顾问业务： 一 ...
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