停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易 不履行之处罚） 证券商对于仲裁之判断，或依商务仲裁条例第二十八条成立之和解，延不履行时，除有商务仲裁条例第二十三条情形，经提起撤销判断之诉 ...
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百十四条之规定，不申报营业书表或不为公告或报告者。 第一百三十二条 （行政罚㈤） 违反本法或中央主管机关或中央银行依本法所为之规定者，除本法另有规定外，处 改正者，得对其同一事实或行为再予加一倍至五倍处罚。其屡违而情节重大者，并得责令限期撤换负责人或撤销其许可。 第九章 附 则 第一百三十七条 （补办 ...
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时，发现发行人有不符合法令规定之事项，除得以命令纠正外，并得依本法处罚。 第四十条 对于有价证券募集之核准，不得藉以作为证实申请事项或保证证券价值之 限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三、 ...
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不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二 因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三 有公司法第一百八十五条 ，其情节重大者，并得为下列之处分： 一 停止一部或全部之业务。 二 撤销营业许可。 三 其它必要之处置。 第五章 公会 第45条 信托业非加入商业同业公会， ...
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，其情节重大者，并得为下列之处分： 一、停止一部或全部之业务。 二、撤销营业许可。 三、其它必要之处置。 第五章 公会 第45条 信托业非加入商业同业公会， 七年以下有期徒刑，得并科新台币一千万元以下罚金。 法人犯前项之罪者，处罚其行为负责人。 第49条 违反第二十三条或第二十九条第一项规定者，其行为 ...
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任何的特别委员会的指导、命令和决定。 25．在尊重理事会权利和权力条件下，行政主管行使理事会权力中，所有未明确指出由理事会行使的权力。 26．在不与 储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为 ...
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机关除得予以纠正、限期令其改善外，并得视情节之轻重，为下列处分： 一 撤销法定会议之决议。 二 停止其子公司一部或全部业务。 三 令其解除经理人或职员之职务 仍不予改正者，主管机关得对其同一事实或行为，依原处之罚锾，按日连续处罚至依规定改正为止；其情节重大者，并得解除负责人职务或废止其许可。 第67- ...
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机关除得予以纠正、限期令其改善外，并得视情节之轻重，为下列处分： 一、撤销法定会议之决议。 二、停止其子公司一部或全部业务。 三、令其解除经理人或职员之 内仍不予改正者，主管机关得对其同一事实或行为，依原处之罚锾，按日连续处罚至依规定改正为止；其情节重大者，并得解除负责人职务或废止其许可。 第六章 ...
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三、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验五年以上，曾担任三年以上荐任九职等以上或同等职务， 证券投资信托事业竞争力等因素，给予以项目核准。 第50条 证券投资信托事业因解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续从事证券投资信托业务者，应洽由证期会 ...
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)所犯的盗窃。 10.君主所作的限制 “君王、君主及人民所作的拘禁等”(arrests,etc.,ofkings,princes,andpeople)一语，指政治或行政方面的作为，不包括由暴动或一般司法程序所造成的损失。 11.船上人员不当行为 “船上人员不当行为”(barratry)一语，包括船长 ...
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