中心依据「发行人申请发行认购(售)权证处理准则」(以下简称发行处理准则)、本准则暨本中心审查认购(售)权证作业程序之规定审查同意后，加具审核意见，转报主管机关审核。 应于各上柜认购(售)权证到期一周内，检送评估事项及相关数据(附件三)函报本中心，作为日后评估发行资格之依据。前开评估事项应以三栏式(评估 ...
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逾年度营业收入百分之二十，而未有适当理由者。 6.向关系人买卖不动产，有其它数据显示买卖不动产交易明显异于一般交易而无适当理由者。 对于最近五年内其交易 认定标准： (一) 「申请上柜会计年度」：系指该股票申请上柜业经本中心收文受理以迄董事会决议通过之审查期间所属之会计年度而言。 (二) 「已办理与 ...
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基本数据作业办法」(以下简称申报辅导公司作业办法)及其它相关规定办理。推荐证券商依本中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则(以下简称业务规则)第十六条、十六条之一、 五日内完成查核，并将查核结果以因特网联机方式申报及正式发函检具相关数据向本中心通报者，处记缺点五至十点。 四、财务业务重大事件检查作业未 ...
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管证一字第0930154595号函准予备查 一、为使推荐证券商确实申报受辅导公司之相关基本数据，爰制定本作业办法。 二、推荐证券商与受辅导公司签订「辅导股票上柜契约」 证券商应确实执行本作业办法并按时申报，相关数据如有错误、遗漏或虚伪不实者，均由该推荐证券商负责；如经本中心发现有上开缺失情事时，应洽请 ...
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委员会金管证一字第0940149952号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向本中心申报之定期公开信息及其申报之时限，依下列各款之规定： 一、资产负债表、 情形季报表(一)每季结束十日内输入；(二)因董事会决议有所变动者应于二日内输入更动数据；发行国内公司债(含转换公司债、附认股权公司债)者，另应于每月 ...
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、中、下游之产业相关资料。 (二)该公司营运风险 1.业务： (1)搜集产业报导之相关数据，依产品或服务项目之市场占有率、相关机器设备、人力资料等状况加以说明，并 逐款抽核取具相关凭证单据，以评估是否有不宜上柜情事，并填具本中心「申请股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点」附件一相关内容。 一一 ...
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会计师核阅之拟制性合并资产负债表及合并损益表。 (二)律师对被合并之公司是否有本中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第十条第一项第一款及第十款情事之意见。 (三 之分析报告。 (十五)其它必要之证明文件或数据。上柜公司收购之未上市柜公司系外国公司，且已符合本中心「外国有价证券柜台买卖审查准则」第四条 ...
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会计师核阅之拟制性合并资产负债表及合并损益表。 (二)律师对被合并之公司是否有本中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第十条第一项第一款及第十款情事之意见。 (三 、价格等合理性暨收购整体综效表现之分析报告。 (十五)其它必要之证明文件或数据。 六、本中心上柜部对申请出具上柜公司收购意见函之案件，承办 ...
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经纪或自营方式为之。上柜认购(售)权证透过本中心等价成交系统，其交易方式、交易时间、成交方式、买卖数据揭示及买卖委托申报限制，准用柜台买卖股票之规定。 一营业日发行证券商以部分证券给付、部分现金结算方式履约时，以证券经纪商向本中心提出请求履约之时序较优先者，先行采证券给付方式。 第14条 本办法经报请 ...
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其营业处所经营衍生性金融商品交易业务者，应提出之申请书件与检附数据如附件一。本中心对证券商申请案件审核要点如附件二。 第9条 证券商取得营业处所经营 适足比率计算。证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务之交易额度，由本中心拟订报请主管机关核定后公告之。 第44条 证券商取得营业处所经营衍生性金融商品 ...
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