达三次以上之情事。 □是□否□不适用 意见： 九、本次募集与发行有价证券是否经合法决议。 □是□否□不适用 意见：十、与证券承销商书面约定之事项， 有公司法不得公开发行新股之限制。 □是□否 意见： 三十九、本次发行新股是否有公司法不得公开发行具有优先权利特别股之情事。 □是□否□不适用 意见： 四 ...
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(3)以上界定的保证，是一项必须确实遵守的条件，不论其就风险而言是否具关键性。如不如此遵守，则除保单的任何明订条文另有规定外 。 [比照1906c.41s.45U.K.] 第46条 偏航 版本日期 30/06/1997 (1)凡船舶无合法辩解而偏离保单所预计的航程，保险人的法律责任由偏航时起获得解除 ...
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│四、本次申报 (请) 之案件是否经合法││││││ │决议。││││││ └─────────────────┴─┴─┴─┴─┴────┘ ┌─────────────────┬───────┬────┐ ││发行人│会计师复│ ││填报│核 ...
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所有人员均对本所行为中心忠诚，并认为其严格执行特别委员会会议通过决定的行为是合法的。 21．特别委员会应以英文或中文保留其会议和相应业务的记录。会议 以查明审计中获取的揭示某会员或合伙人财务状况的信息，据以判断该会员或合伙人是否违反了规则中的净资产和边际流动资产要求，以及委员会定期核定的适用资金规则； ...
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应与交易对手确认彼此权利义务关系，并就该交易之适法性，以及是否具备合法文件予以审查。 守则说明： 1.证券商应订定一完整程序，据以规范与交易 分布式的风险管理信息系统架构，必须注意不同单位间所使用之分析方法与市场资料是否具有一致性。 4.选择集中式或分布式风险管理信息系统，取决于证券商对于风险管理信息 ...
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2.风险管理单位在券商内部组织架构上应确保其独立性 A.风险管理单位主管之任免是否需经董事会通过 B.业务单位未遵循风险管理机制时，风险管理单位之呈报流程及 确认彼此权利义务关系，并就该交易之适法性，及是否具备合法文件予以审查 六、危机管理 1.是否有压力测试模型定期进行异常市场变动对投资组合的定量 ...
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(九)受益权单位买回、分割及受益凭证之换发或补发等情形。 (十)受益人是否愿依本契约第二十七条第二项规定被查阅之意愿。 (十一)其它重要相关 备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检具财团法人海峡交流基金会验证之 ...
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(九)受益权单位买回、分割及受益凭证之换发或补发等情形。 (一○)受益人是否愿依本契约第二十七条第二项规定被查阅之意愿。 (一一)其它重要相关 备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检具财团法人海峡交流基金会验证之 ...
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或保管机构召集受益人大会。前开请求提出后十五日内，受请求之人应为是否召集之通知，如决定召集受益人大会，则应自受益人请求提出日起七十五日内 法院备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检具财团法人海峡交流基金会验证之 ...
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有违反法令规定或公司章程││││限制情事。│││├────────────────┼──────────┼──┤│二、本次发行公司债是否经合法决议│□正常□异常□不适用│││。│││├────────────────┼──────────┼──┤│三、与证券承销商书面约定之事项，│□正常□异常□不 ...
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