有公司法不得公开发行新股之限制。 □是□否 意见： 三十九、本次发行新股是否有公司法不得公开发行具有优先权利特别股之情事。 □是□否□不适用 意见： 四 规定办理。 □是□否□不适用 意见： 四十五、本次申报依法律规定进行收购发行新股，是否符合企业并购法第二章第二节收购专节规定之交易类型。 □是□否□ ...
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处所买卖有价证券业务规则第十六之三条规定。 (三)本次依法律规定进行收购或分割发行新股是否符合公平交易法规定。 (四)就被收购公司或被分割部门，参 发行人募集与发行有价证券处理准则」及相关法令之规定暨本次发行人提出之营业计划书是否具有合理性及可行性(格式如附表一之二)。发行人如发生足以影响其募集设立之 ...
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之一定比例及金额。 (一八)查明不动产投资信托基金或不动产资产信托闲置资金之运用，是否符合本条例第十八条所列各款之规定。 (一九)查明受托机构依本 义务，依本条例规定为受益人之权益执行职务，并负忠实义务。 (七)其它依法律或命令应查核之事项。 第14条 专门职业及技术人员受托查核不动产证券化关系人，应 ...
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││││用│││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (五) 公司本次以股份转换方式将││││││ │他公司收购为百分之百持股││││││ │之子公司，是否符合下列规││││││ │定：││││││ │1.公司股东会之决议，依企││││││ │业并购法第二十九条 ...
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开户作业部分：│││││1.应指派专人协助│││││买受人与外国金│││││融机构办理相关│││││开户作业。│││││2.应注意检查买受│││││人资格是否符合│││││上述规定，若属│││││非上述资格之法│││││人或自然人，不│││││得协助其开户。│││││3.应于买受人开户│││││前， ...
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人员管理规则第三条之资格条件并完成申报登录。 2.内部稽核部门之业务人员是否符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条之资格条件并完成申报登录 、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之分析方法、信息来源及 ...
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表」(附表四)。 5.律师意见书审查发行人检送之律师意见书及其相关表件内容，是否对发行人所营事业相关许可证照、目的事业主管机关核准函、信用评等机构评 「认购(售)权证法律意见书检查表」(附表十)。 6.认购(售)权证分散情形检查发行人所提供销售完毕后认购(售)权证持有人分散情形是否符合「认购(售)权证 ...
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，以提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会另定之。 第18条 公开发行公司 公开发行公司于依第十八条规定申报内部稽核人员之基本资料时，应检查内部稽核人员是否符合第十七条第一项规定，如违反该项规定，应于一个月内改善，若逾期 ...
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买卖有价证券业务规则第十六条第一项或第二项审查表(附件二)后，作成其是否符合本中心业务规则第十六条第二项规定之明确意见并提请经理部门审查会议 核准函；或由律师出具该收购案依公平交易法之规定免向公平交易委员会申请许可之法律意见书。 (四)收购及被收购公司最近两年度经会计师查核签证之财务报告。 (五)最近 ...
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的银行，银行由管理局提名，并须获财政司司长批准。(由1997年第362号法律公告修订) (3)管理局可自第(1)款所指的资源内扣除─ (a)管理局在该有关期间 ，审计署署长仍可对管理局在运用其资源以执行其职能及行使其权力方面，是否符合经济原则及讲求效率和效验，进行他认为适当的审核。 (2)如审计署署长 ...
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