除对委员会成员外，一律不得公开。 （7）委员会关于接纳或拒绝候选人的决定是最终决定，委员会无义务对决定作出任何解释。 （8）委员会经决议可依照条款及 有绝对自由撤销或收回其认可，但可拒绝对此行为给予任何解释。理事会的决定是最终决定。 38．授权职员或销售代表在注册时候缴纳手续费，今后任职期间每月初交纳 ...
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管辖权的问题作为一个初步问题而作出裁决，他亦可继续进行仲裁程序，并在作出最终裁决时一并就该项反对作出裁决。 (4)在适用情况下，仲裁条款须视为独立于 牌照的适当人选)而使用仲裁人所作出的任何裁断。 (6)仲裁人作出的裁决属最终的裁决，对各当事一方均有约束力。 第29条 裁决的更正 版本日期 01/04 ...
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： 这是过去版本，最新情况见现行版本。 (1) 每当在联合王国具司法管辖权的法院藉最终判决、判令、裁决或命令，判定或宣布香港政府须就香港政府证券支付任何数额 须立即从英联邦代办手上属于政府的资金中支付该笔款项，而无须在本条例以外作另外的拨款。 (2) 为施行本条，最终判决、判令、裁决或命令，指最终聆 ...
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、声誉风险及其它与证券商营运有关之风险等)，确保风险管理之有效性，并负风险管理最终责任。 守则说明： 1.董事会应对证券商财务损失或股东权益价值之减少负有 揭示之频率、对象及格式。 守则说明： 1.产生实时讯息是风险管理信息系统的最终目标，但是实际产出的频率仍应参照使用者的需求而定；针对不同之使用者， ...
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并定期复核整体经营策略与重大政策，并对确保建立维持适当有效之内部控制制度负有最终之责任；高阶管理阶层应负责执行董事会核定之经营策略与政策，发展足以辨识、 之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效之内部稽核制度负最终之责任。 第18条 金融控股公司应依投资规模、业务情况、管理需要及其它 ...
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并定期复核整体经营策略与重大政策，并对确保建立维持适当有效之内部控制制度负有最终之责任；高阶管理阶层应负责执行董事会核定之经营策略与政策，发展足以辨识、 子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效之内部稽核负最终之责任。 总稽核督导办理稽核工作有下列情形者，主管机关得视情节之轻重 ...
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或监察人且不得控制或影响公司业务经营或人事任免。（二）其表决权之行使，原则上应由台湾地区代理人或代表人出席为之。（三）必要时得要求大陆地区投资人提供最终受益人相关资料。（四）陆资登记时给予特殊代码，以利监控。（五）加强市场监视及跨市场通报机制。上该管理办法公布施行后，陆资即可投资国内资本市场及从事 ...
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不合作国家或经济体者(查询网址：//www.fatf-gafi.org)。 10.期货交易之开户者，或交易、结算者或代理人为恐怖份子或团体者，或渠等为最终受益人之期货交易(恐怖份子或团体可参考主管机关函转之名单)。 11.其它明显异常之交易行为或从业人员认为可疑之情况。 第3条 本公司应依 ...
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各项原则： 一、管理阶层之监督及控制文化：董(理)事会应负责核准并定期复核整体经营策略与重大政策，董(理)事会对于确保建立并维持适当有效之内部控制制度负有最终之责任；高阶管理阶层应负责执行董(理)事会核定之经营策略与政策，发展足以辨识、衡量、监督及控制银行风险之程序，订定适当之内部控制政策及监督其 ...
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，须有适当之单位或人员，复核客户开户程序及所提供文件之真实性与完整性后始得办理。 3.客户授权另一人代表签名开户，须另对受托人进行评估并掌握最终受益人。 (三)客户投资能力之评估：评估客户之投资能力及接受客户委托时，除参考前项数据外，应综合考量下列资料： 1.客户资金操作状况及专业能力。 2.客户之 ...
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