依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理 人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶账户内股票选择权标的股票及期货交易部位之交易情形： 一、 ...
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应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理 人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶帐户内股票选择权标的股票及期货交易部位之交易情形： 一 ...
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0930130622号函准予备查 第1条 本办法依期货商管理规则第六条第三项、期货顾问事业管理规则第十四条、期货经理事业管理规则第三十二条之规定订定 、内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应 ...
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全文13条 中华民国九十三年三月三十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字第0930111503号函备查 第1条 本办法依期货商管理规则第六条第三项、 内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据， ...
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全文13条 中华民国九十三年三月三十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字第0930111503号函备查 第1条 本办法依期货商管理规则第六条第三项、 内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料， ...
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宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法，申报本会备查；其修正时亦同。 前项宣传资料、广告物及 属实者。 四、其它有足资表扬之事迹者。 第56条 期货经理事业负责人、业务员及其它从业人员涉嫌违反期货管理法令，或就执行职务相关事项之查询，应于本会所定 ...
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宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法，申报本会备查；其修正时亦同。 前项宣传资料、广告物及 从事期货交易分析。 六、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员 ...
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委员(以下简称调处委员)应由保护机构就具备本办法第六条资格之拟聘任人选，检附其学经历等资料，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)申报核备后，聘任 条第一项情形者。 二、与未经本会核准经营业务之机构或其从业人员间，因买卖有价证券或期货所生之民事争议事件。 三、申请人或相对人无当事人能力者。 四 ...
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或期货顾问事业设置标准之规定，经主管机关核准兼营证券投资顾问或期货顾问业务。 四、银行符合下列资格条件者，应于董(理)事会核可办理本项业务(外国银行在 所称理财业务人员之人事管理办法，内容应包括理财业务人员之资格条件、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质， ...
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： 1.最近三个月内未受证券交易法第六十六条第一款规定处分，或依期货交易法第一百条第一项第一款处分者。 2.最近六个月未受证券交易法第六十六 管理业务人员之人事管理办法，内容至少应包括人员之资格条件、专业训练与资格、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，证券商应持续 ...
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