并与委任人资产现况对照查核，以确保未有越权交易之情事。 第31条 全权委托期货交易之交易执行，由业务员依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书所记载内容执行 全权委托交易账户之保证金与权利金收付及结算交割作业，应将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本数据： 一 ...
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并与委任人资产现况对照查核，以确保未有越权交易之情事。 第31条 全权委托期货交易之交易执行，由业务员依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书所记载内容执行交易 委托交易帐户之保证金与权利金收付及结算交割作业，应将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本资料： 一 ...
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、投资损失、处分固定资产损失、处分投资损失、短期投资跌价损失、本国专营期货经纪商以自有资金从事期货交易所产生之损失等。 三、继续营业部门损益：前列二款之 元或实收资本额百分之二十以上。 二、转投资事业相关信息： (一)对被投资公司直接或间接具有重大影响力或控制力者，应揭露其名称、所在地区、主要营业项目 ...
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终了后二个月内，公告并向本会申报经本会依会计师办理公开发行公司财务报告查核签证核准准则核准之联合会计师事务所开业会计师二人以上共同查核签证、董事会 决定人员及其代理人之姓名。 九保管机构之指定及办理相关事项之约定。 一○受托期货经纪商之名称。 一一善良管理人之注意义务及保密义务。 一二报告义务。 一三 ...
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XXX 应付手续费 XXX 应付税捐 XXX 二、付现时 应付经理费 XXX 应付保管费 XXX 应付手续费 XXX 应付税捐 XXX 银行存款 XXX 三、收到期货经纪商或其它交易对象退还手续费时 银行存款 XXX 退还手续费 XXX 四、年底结帐时 利息收入 XXX 其它收入 XXX 经理费 ...
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补足超额损失(overloss)之金额。本份风险预告书之预告事项甚为简要，对所有期货风险及影响市场行情之因素无法一一详述，台端于交易前除须对本风险 规定进行。 伍、电子式下单使用同意暨风险预告 立约人于○○期货经纪股份有限公司(以下简称本公司)，开立使用因特网，有线电视网络，电话语音，或其它经主管机关 ...
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或不良情事，情节较重者。 第41条 有下列情事之一者，予以记大过： 一、违反有关期货管理法令或本会规章之规定，情节重大者。 二、怠忽职责或泄漏机密， 违规行为者。 第42条 有下列情事之一者，予以解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。 二、连续旷职达七日以上或同一年度内累积 ...
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、分支机构应指派具有第三十一条第一项规定资格条件之专责人员负责办理。但期货经纪商之分支机构得由具有第三十一条第一项规定资格条件之业务人员兼办。 之查询、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间 ...
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各项必具设备之位置)。 2.现场照片(含建筑外观、公司入口及招牌、各项必具之设备)。 (四)本国期货经纪商及分支机构依(三)规定另觅临时营业处所， 部门使用之办公处所)。 二、营业处所必具之设备： (一)应装设自行买卖期货专用之终端设备。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)公告栏：张贴财政部证券暨 ...
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各项必具设备之位置)。 2.现场照片(含建筑外观、公司入口及招牌、各项必具之设备)。 (四)本国期货经纪商及分支机构依(三)规定另觅临时营业处所， 部门使用之办公处所)。 二、营业处所必具之设备： (一)应装设自行买卖期货专用之终端设备。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)公告栏：张贴目的事业主管 ...
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