商品予客户，有关推销不实商品或未善尽风险预告之争议责任，应由证券商负责，并应于第(三)款客户权益手册中充分告知客户。 (五)证券商应建立交易控管机制 年限，以确保内容之适合性与正确性。对于重大信息变动或数据内容错误等情形应及时通知客户并为适当之处理。 (七)证券商应订定适当之作业办法，密切注意评估客户 ...
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理财业务人员定期以电话或亲访客户制度，以了解客户财务、业务变动之状况，并及时更新客户数据文件，并配合检讨评估客户投资能力。另内部稽核人员并应定期查核客户之 之商品予客户，有关推销不实商品或未善尽风险预告之争议责任，应由银行负责，并应于第(五)款客户权益手册中充分告知客户。 (七)银行应建立交易控管机制 ...
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由通知甲方及乙方，并依甲方之书面指示办理。如未能及时通知或未能及时接获甲方之书面指示，且该项争议未能及时协商解决者，保管机构应于成交日次一营业日上午十一时前 接受查询时，应先行查证确系甲方或其合法授权之代理人所为之申请，始得告知或提供所询数据，并应填具查询纪录留存。 第一六条 (委托报酬与费用之计算、 ...
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投资个股损失达____(如投资成本之____％、或基金净资产价值之____％、或未实现损益之____％)时，基金经理人除有特殊理由并出具书面报告经权责部门 每月进行一次。 (五)公司应维持适当程序，以确保客户的申诉获得及时和适当处理，并告知客户依现行制度下其它可行作法。由公司负责督察程序执行主管采取 ...
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财务报导或遵循法令等目标有关之财务或非财务信息。所称沟通，系指把信息告知相关人员，包括公司内、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需 报表等，进行分析检讨。 四、公司应配合法令规定之应公告或申报事项及其时限，及时安排各子公司提供必要之财务、业务信息，或委托会计师进行查核或核阅各子公司之财务 ...
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财务报导或遵循法令等目标有关之财务或非财务信息。所称沟通，系指把信息告知相关人员，包括事业内、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需信息 、监督：系指自行检查内部控制品质之过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、确实，控制作业是否适当、确实，信息及沟通系统是否良好等。监督可分持续性 ...
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财务报导或遵循法令等目标有关之财务或非财务信息。所称沟通，系指把信息告知相关人员，包括公司内、外部沟通。内部控制制度须具备产生规划、监督等所需 (五)监督：系指自行检查内部控制品质之过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、确实，控制作业是否适当、确实，信息及沟通系统是否良好等。监督可分持续性 ...
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。 监察人查核公司财务、业务时得代表公司委托律师或会计师审核之，惟公司应告知相关人员负有保密义务。 董事会或经理人应依监察人之请求提交报告，不得以 揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息，能够及时允当揭露。 第61条 （删除） 第62条 为提高重大讯息公开之正确性及时效性 ...
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查核金融控股公司财务、业务时得代表金融控股公司委托律师或会计师审核之，惟应告知相关人员负有保密义务。 董事会或经理人应依监察人之请求提交报告，不得以 ，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利益相关者系人决策之信息，能够及时允当揭露。 第58条 为提高重大讯息公开之正确性及时效性，金融控股公司应选派 ...
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时需交付受益凭证及客户在线下单后，投信公司计算机主机应在在线及时传回输入成功与否的讯息，并告知申购客户何时汇款及提醒客户应寄回受益凭证赎回方生效等讯息之 之其本人之银行账户。 6.赎回或转申购时必须将受益凭证寄回，若客户迟未寄回受益凭证或事后有所争议则依「因特网申请/赎回/转申购开放式基金约定书」之 ...
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