亲等以内之血亲，及以本人或配偶为负责人之企业。 同一人或本人与配偶、未成年子女合计持有同一银行已发行有表决权股份总数百分之一以上者，应由本人通知银行。 ，其行为负责人依前二项规定处罚。 前三项规定于行为负责人在”中华民国”领域外犯罪者，适用之。 第127- 2条 违反主管机关依第六十二条第一项规定所 ...
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亲等以内之血亲，及以本人或配偶为负责人之企业。 同一人或本人与配偶、未成年子女合计持有同一银行已发行有表决权股份总数百分之一以上者，应由本人通知银行。 规定者，其行为负责人依前二项规定处罚。 前三项规定于行为负责人在中华民国领域外犯罪者，适用之。 第127-2条 违反主管机关依第六十二条第一项规定所 ...
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。 第9条 证券投资信托事业之发起人，不得有下列各款情事之一： 一、曾犯组织犯罪防制条例规定之罪，经有罪判决确定，服刑期满尚未逾五年者。 二、 柜公司股票时止，不得参与同种股票买卖。 前项之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、 ...
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部门及分公司主管：姓名、主要经(学)历、选(就)任日期及本人、配偶、未成年子女与利用他人名义持有股份。(附表二) (三)最近年度支付董事、监察人、总经理及 受处分及主要缺失与改善情形，应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经本会严 ...
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机构主管：姓名、主要经 (学)历、选(就)任日期、任期及本人、配偶、未成年子女与利用他人名义持有股份。(附表二) (三)最近年度支付董事、监察人、总经理及 受处分及主要缺失与改善情形，应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经本会严 ...
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机构主管：姓名、主要经 (学)历、选(就)任日期、任期及本人、配偶、未成年子女与利用他人名义持有股份。(附表二) (三)最近年度支付董事、监察人、总经理及 受处分及主要缺失与改善情形，应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经本会严 ...
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者，得要求其提供身分证正本，其为外国人者，得要求其提供护照正本。但客户为未成年或禁治产人时，并应提供法定代理人之身分证或护照正本。 2.客户为法人或其它 事迹者，应给予适当奖励： 一、因申报疑似洗钱案件，对检调单位防范或侦破犯罪有贡献者。 二、参加国内、外防制洗钱相关业务讲习成绩优良或搜集国外法令研提 ...
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已发行有表决权股份总数或资本总额百分之十以上者；大股东为自然人时，其配偶及未成年子女之持股数应一并计入本人之持股计算。 第5条 计算同一人或同一关系人持有 五百万元以上五亿元以下罚金。 金融控股公司负责人或职员，二人以上共同实施前项犯罪行为者，得加重其刑至二分之一。第一项之未遂犯罚之。 第57-1条 ...
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会议或特别会议上表决。 (2)任何获妥为收纳为储蓄互助社社员的人如未成年，不得因此而阻止其签立根据本条例须签立或发出的文件，亦 按照第57条第(3)款向注册官交付文书或决议纪录的文本， 即属犯罪。第79条 限制使用“储蓄互助社”一词或英文“creditunion"一词 版本日期 30/06/1997 ...
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经理人之姓名、主要经(学)历、选(就)任日期、任期及本人、配偶与未成年子女持有股份。董事、监察人属法人股东代表者，应注明法人股东名称及该法人 及主要缺失与改善情形：应揭露下列事项： (一)最近二年度负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)最近二年度违反银行法经处以罚锾者。 (三)最近二年度缺失 ...
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