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证券商办理财富管理业务应注意事项

。 (二)对高风险客户往来交易例外管理机制之建立，并根据以往交易或有关单位之案例通报，对于不寻常或可疑交易之模式应配合业务发展复杂程度建立数据库(档案)。避免业务人员非授权或不当顾问之业务行为。 (六)证券商提供客户之重要文件数据、报告应建立一适当之控管机制及保存年限，以确保内容之适合性与正确性。 ...

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