系统检查、档案备份外，并须保存系统流程图，档案结构说明及系统操作说明，档案备份并应异地保管。 第8条 公司或代办股务机构对于股东未领回之股票及公司备用空白 办理消除前手及过户依下列方式办理： 一、公司应将证券集中保管事业定期送至公司之股票，于本会规定期限内办理消除前手作业，将该股票转记于证券集中保管 ...
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日前及公开说明书修正经金管会核备后十日内，将修正后公开说明书之电子档案向金管会指定之信息申报网站–「公开信息观测站」(网址：//sii.tse.com.tw/)进行 交接完成日起届满两年之日自动解除，但应由保管机构负责之事由在上述两年期限内已发现并通知保管机构或已请求或已起诉者，不在此限。 ...
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日前及公开说明书修正经金管会核备后十日内，将修正后公开说明书之电子档案向金管会指定之信息申报网站–「公开信息观测站」(网址：//sii.tse.com.tw/)进行 交接完成日起届满两年之日自动解除，但应由保管机构负责之事由在上述两年期限内已发现并通知保管机构或已请求或已起诉者，不在此限。 ...
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发还委托人；融资买进之证券或各种抵缴证券均汇拨至代理证券商在证券集中保管事业开设之划拨专户退还委托人。 委托人办理现金偿还得于申请当日或次一营业日， 之有价证券，经主管机关核定并公告终止上市 (柜)时，其终止上市(柜)日视为信用交易期限之到期日，经本公司通知后，委托人应于终止上市(柜)前第十个营业日前 ...
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日前将上月新开立、变更、撤销、解除及终止之全权委托投资契约统计数据，以电子档案传输方式向本公会申报。 前项申报内容，应依全权委托账户别单独列示，并 后依委任或信托契约所约定之期限内，送达客户；投资范围包含外国有价证券者，得依资产所在地法令或全权委托保管机构与国外受托保管机构间之契约约定办理。 前项规定 ...
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之柜台买卖申请案后，应就申请书件及其附件，进行书面审查，其审查要点、程序及期限如下： 一、申请书件部分： 承办人员于填具相关检查表后，如审查结果发现有 款及第二款规定验证无误后，于给付结算日下午一时三十分起，通知国内证券集中保管事业机构划拨入帐。 证券商分支机构于本系统买卖债券者，由总公司汇总后依前项 ...
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讫时间，妥为保管；稽核报告、工作底稿及相关资料应至少保存三年。另有关内部稽核工作执行情形尚应依规定按期填报相关单位备查。稽核报告之完成期限，日查核应 之理论基础，取得足够而适切之证明。 (八)稽核人员执行查核工作系接触期货经理事业第一手机密档案资料，应严格保密，并应提高警觉，注意文件安全，以防失落。 ...
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证券投资信托事业募集证券投资信托基金，应于开始募集三日前，将公开说明书之电子档案向金管会指定之信息申报网站进行传输。 第6条 证券投资信托事业经核发 予申购人。 第21条 受益凭证采无实体发行者，证券投资信托事业应洽证券集中保管事业办理受益凭证之登录。 受益人向证券投资信托事业或其它销售机构所为之申购 ...
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执行与记录等之政策及程序。 六、固定资产循环：包括固定资产之增添、处分、维护、保管与记录等之政策及程序。 七、投资循环：包括有价证券、不动产、衍生性商品及 程序及资料之存取控制。 五、资料输出入之控制。 六、数据处理之控制。 七、档案及设备之安全控制。 八、硬件及系统软件之购置、使用及维护之控制。 九 ...
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及数额。 (四)海外存托凭证持有人之权利与义务。 (五)受托人、存托机构及保管机构。 (六)海外存托凭证未兑回余额。 (七)发行及存续期间相关费用之分摊 适用本准则编制公开说明书。 第36条 公开说明书稿本应按本会规定之格式以电子档案方式传送至本会指定之资讯申报网站，并自申报生效或申请核准通知到达之日 ...
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