营业日前将上月新开立、变更、撤销、解除及终止之全权委托投资契约统计数据，以电子档案传输方式向本公会申报。 前项申报内容，应依全权委托账户别单独列示，并包括 相关法令规章办理，其所需之担保及费用由受任人负责提供支付。受任人为个别全权委托投资账户从事证券相关商品交易后，经全权委托保管机构依第四十二条第三项 ...
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及公开说明书修正经金管会核备后十日内，将修正后公开说明书之电子档案向金管会指定之信息申报网站–「公开信息观测站」(网址：//sii.tse.com. 保管本基金购入之有价证券并履行本契约之义务，有关费用由保管机构负担。 五、保管机构应依经理公司提供之收益分配数据，担任本基金收益分配之给付人与 ...
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及公开说明书修正经金管会核备后十日内，将修正后公开说明书之电子档案向金管会指定之信息申报网站–「公开信息观测站」(网址：//sii.tse.com. 保管本基金购入之有价证券并履行本契约之义务，有关费用由保管机构负担。 五、保管机构应依经理公司提供之收益分配数据，担任本基金收益分配之给付人与 ...
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系统检查、档案备份外，并须保存系统流程图，档案结构说明及系统操作说明，档案备份并应异地保管。 第8条 公司或代办股务机构对于股东未领回之股票及公司备用空白 定额股票之分割换发，除其以继承关系取得者外，得酌收费用。 第33条 股东已开立有价证券集中保管帐户者，除股东另有反对意思表示外，公司得委托证券集中 ...
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证券商发还委托人；融资买进之证券或各种抵缴证券均汇拨至代理证券商在证券集中保管事业开设之划拨专户退还委托人。 委托人办理现金偿还得于申请当日或次一营业日，由 、注销帐户资料、授信额度及融资融券余额传送至证券交易所或柜台中心之计算机档案，异动时亦同。 第52条 本办法报请财政部证券暨期货管理委员会核定后 ...
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受益权单位发行价格。 九、最低申购金额。 十、销售价格计算(含发行价格及销售费用)。 十一、申购作业手续及价金给付方式。 十二、公开说明书之分送方式 予申购人。 第21条 受益凭证采无实体发行者，证券投资信托事业应洽证券集中保管事业办理受益凭证之登录。 受益人向证券投资信托事业或其它销售机构所为之申购 ...
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机构。 (六)海外存托凭证未兑回余额。 (七)发行及存续期间相关费用之分摊方式。 (八)存托契约及保管契约之重要约定事项。 二、已参与发行海外存托凭证之公司 规定者，应依其规定办理。 第36条 公开说明书稿本应按本会规定之格式以电子档案方式传至本会指定之信息申报网站，并自申报生效或申请核准通知到达之日 ...
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款及第二款规定验证无误后，于给付结算日下午一时三十分起，通知国内证券集中保管事业机构划拨入帐。 证券商分支机构于本系统买卖债券者，由总公司汇总后依前项 上月份之发行资料异动情形。 二、股东常会后二十日内，应将年报之电子档案传送至本中心指定之网际网络信息申报系统。 第36条 国际债券发行人应不定期申报 ...
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。 (六)海外存托凭证未兑回余额。 (七)发行及存续期间相关费用之分摊方式。 (八)存托契约及保管契约之重要约定事项。 二、已参与发行海外存托凭证之公司 适用本准则编制公开说明书。 第36条 公开说明书稿本应按本会规定之格式以电子档案方式传送至本会指定之资讯申报网站，并自申报生效或申请核准通知到达之日 ...
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若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头 、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉 ...
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