，便可永保其会员资格。 （3）为香港股份有限公司： （4）除从事证券交易及正常辅助活动外，不得从事开办任何其他商业活动的企业。 （5）有良好财经声誉，诚实公正 合营企业亦停止交易，以使有关的协议或安排发生效力； （3）如副段（1）陈述的会员必须能发觉该现象，如果他工作努力；并且如果该人为某法人，则通过 ...
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人员担任；各分支机构应指定资深主管人员担任专责督导主管，负责督导防制洗钱相关工作。 (二)客户有下列情形者，本公司职员应婉拒受理其申购或委托，并报告专责 并讲解本公司内部配合因应管制之措施。 (二)平时教育： 1.每年应定期举办或安排职员参加有关之训练课程或专题讲座，以加强职员之判断力，落实防制洗钱之 ...
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。 第20条 证券商之董事会应向股东会负责，其公司治理制度之各项作业与安排，应确保董事会依照法令、公司章程之规定或股东会决议行使职权。 证券商之董事会 公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等 ...
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确实执行。 股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。 第5条 董事会应妥善安排股东会议题及程序，并给予股东适当之发言机会。 董事会所召集之股东会，宜 金融控股公司及各该子公司员工贡献度分配之。 第50条 金融控股公司在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动 ...
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