后五日内通知本公司。 (二)立即采取必要合理措施以避免或减少损失；必要时应先进行法律程序，以保护其应有之权益。 (三)于知悉有被起诉或被请求赔偿时，应将 ，须经本公司参与或事先同意。但经要保人或被保险人通知本公司参与，而无正当理由拒绝或借故迟延者，不在此限。 (二)被保险人于取得和解书、法院确定判决或 ...
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第一条 （立法宗旨） 为发展国民经济，并保障投资，特制定本法。 第二条 （法律适用） 有价证券之募集、发行、买卖，其管理、监督依本法之规定；本法未 开闭与停止。 五 买卖种类。 六 证券自营商或证券经纪商间进行买卖有价证券之程序，及买卖契约成立之方法。 七 买卖单位。 八 价格升降单位及幅度。 九 ...
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未确实依第九条第一项第四款至第八款规定办理者。 (五)未能产生合理效益且无正当理由者。但计画实际完成日距申报(请)时已逾三年者，不在此限。 五 四项、第十五条及第十六条之规定。 第一项及第二项规定于依法律规定所为之拍卖或变卖程序，不适用之。 第64条 有价证券持有人申报公开招募时，应检具公开招募说明书 ...
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发行、买卖，其管理、监督依本法之规定；本法未规定者，适用公司法及其他有关法律之规定。 第三条 本法所称主管机关，为“财政部”证券管理委员会。 第四条 本法 3个月以上时，主管机关得撤销其特许或许可。 前项所定期限，如有正当事由，证券商得申请主管机关核准延展之。 第六十条 证券商不得收受存款、办理放款、 ...
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业者，应撤销其许可，并自停业时起视为解散，原有清理程序视为清算。 前四项规定，对于依其它法律设立之银行或金融机构适用之。 第62- 1条 银行经主管 为其它不利于债权人之处分。 四 对主管机关指定之监管人、接管人或清理人询问无正当理由不为答复或为虚伪之陈述。 五 捏造债务或承认不真实之债务。 违反主管 ...
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业者，应撤销其许可，并自停业时起视为解散，原有清理程序视为清算。 前四项规定，对于依其它法律设立之银行或金融机构适用之。 第62-1条 银行经主管机关 其它不利于债权人之处分。 四、对主管机关指定之监管人、接管人或清理人询问无正当理由不为答复或为虚伪之陈述。 五、捏造债务或承认不真实之债务。 违反主管 ...
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、前各次合并发行新股、受让他公司股份发行新股、依法律规定进行收购或分割发行新股未能产生合理效益且无正当理由者。但计画实际完成日距申报 (请)时已逾三 发行海外公司债，附转换条件者，其发行办法，应载明下列事项： 一、请求转换之程序。 二、转换条件 (含转换价格、转换期间等)之订定方式。 三、转换价格及其 ...
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已取消］ （14）补偿委员会，管理与忠诚基金有关的一切事务。 特别委员会活动程序 13．特别委员会出于处理事会而召开会议，并可推迟或以其他任何认为合适的 通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按 ...
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无误」字样戳记。 客户为政府机构或公营企业，如于其所订公开征求受托机构作业程序、申请须知之记载事项及经营计划建议书等数据内容，足以涵盖前项规定要项者，得 经理人为不同客户就同种类股票或证券相关商品同时或同一日执行相反买卖时，应有书面正当理由，确信合于各该客户之利益，并应于公开市场以当时之公平价格为之 ...
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，并设有信托监察人者，前项第四款应记载信托监察人之权利、义务及法律责任。 证券投资信托契约模板，应由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会) 办理者，由本会指定其它基金保管机构承受；受指定之基金保管机构，除有正当理由，报经本会核准者外，不得拒绝。 基金保管机构保管基金显然不善者，本 ...
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