证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金管理办法及帐务处理 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易 ...
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净资本需要量的10％；且 （8）符合交易所各时期规定的其它有关会员的要求。 申请程序 3．（1）任何欲成为交易所一员者，及其推荐人与附议人依理事会各 的金额； ｂ、所有从某人或因某人（股票经纪人除外）购买证券获得的金额（扣除经纪人佣金及其它正当费用），除收到款项后4个银行交易日内给会员或合伙人的因购买 ...
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为管理并保护客户资产，应维持适当程序，以定期申报及查核方式，提醒公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。 4.管理 性质之衍生性商品须持有至少三十日，或于卖出后三十日内不得再行买入；但有正当理由时，得事先获得督察主管或其它由高阶管理阶层所指定之人书面批准，提早 ...
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证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易 ...
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证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或职员进行交易 ...
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选择权、受权证、交换权或其他权力才能被授与或发行。如果没有特殊情况；只要能根据规定的要求正当地使用选择权或交换权或其他权力，那么这类证券的上市理所当然地能获得批准。 11．其他方式 上市委员会可随时同意其他方式以批准证券上市。 第二章 申请的程序和要求 概 述 1．申请者应尽早提出申请。申请上市的 ...
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条 （非经设立不得营业） 银行及其分支机构，非经完成第二章所定之设立程序，不得开始营业。 第22条 （营业范围限制） 银行不得经营未经”中央主管机关”核定 其它不利于债权人之处分。 四 对主管机关指定之监管人、接管人或清理人询问无正当理由不为答复或为虚伪之陈述。 五 捏造债务或承认不真实之债务。 违反 ...
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办理自用住宅放款及消费性放款，已取得前条所定之足额担保时，不得以任何理由要求借款人提供连带保证人。 银行办理授信征取保证人时，除前项规定外，应以一定 名称中表示之。 第21条 银行及其分支机构，非经完成第二章所定之设立程序，不得开始营业。 第22条 银行不得经营未经中央主管机关核定经营之业务。 第23 ...
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证券交易所或柜台买卖中心规定之资格。 前项第三款之独立董监事于任职期间如无正当理由，不得改派之。 第22条 为达成公司治理之目标，金融控股公司董事会之 顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 遇有发言人或 ...
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七、受益权单位之申购应向经理公司或其指定之受益凭证销售机构为之。申购之程序依最新公开说明书之规定办理，经理公司并有权决定是否接受受益权单位之申购。惟 文件影本或营利事业登记证影本；必要时，经理公司或其受益凭证事务代理机构得要求受益人提示上开文件之正本。 二、前项申购所使用之印鉴，自然人受益人应使用本名 ...
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